證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)責(zé)任
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來源:互聯(lián)網(wǎng) 發(fā)布時(shí)間:2016-07-25 10:45 責(zé)編:admin
(一)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定
1.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,給予警告,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
2.證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
(二)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定
1.證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人,在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前,買賣該證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券的,責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的,還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的,從重處罰。
2.操縱證券市場(chǎng)的,責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的,處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的,還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。
3.證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的,處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
4.證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理,混合操作的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。
(三)《中華人民共和國(guó)刑法》的有關(guān)規(guī)定
1.證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前買入或賣出該證券,或者泄露該信息,情節(jié)嚴(yán)重的,將追究刑事責(zé)任。
2.編造、傳播影響證券交易的虛假信息,或偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄,擾亂證券交易市場(chǎng),情節(jié)嚴(yán)重的,將追究刑事責(zé)任。
3.有下列行為之一,操縱證券交易價(jià)格,獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn),情節(jié)嚴(yán)重的,將追究刑事責(zé)任:?jiǎn)为?dú)或者合謀,集中利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì),或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格的;與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的;以自己為交易對(duì)象,進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的;以其他方法操縱證券交易價(jià)格的。
處罰是加大監(jiān)管力度的必要手段,制定和實(shí)施罰則,打擊證券公司的違規(guī)、違法操作,有利于證券交易“三公”原則的貫徹,有利于保護(hù)投資者的利益和維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序,從而為證券市場(chǎng)健康、規(guī)范的發(fā)展提供保證。
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