進行CFA課程注冊并報名CFA一級考試,須持有有效的國際旅行護照并符合下列條件之一:
(1)取得學(xué)士學(xué)位
完成學(xué)士學(xué)位課程或同等項目并取得相應(yīng)學(xué)位。如果不確定就讀課程是否符合此要求,可咨詢所在學(xué)校。
(2)本科在校生
報名CFA一級考試時選擇的考試窗口須處于學(xué)士學(xué)位課程或同等項目畢業(yè)月份前11個月(含)以內(nèi)。例如,四年制本科在讀學(xué)生最早可報名大三暑假的考試。
參加二級考試之前,必須獲得學(xué)士學(xué)位。
(3)專業(yè)工作經(jīng)驗*
在報名CFA一級考試時,必須至少連續(xù)三年獲得4,000小時的工作經(jīng)驗和/或高等教育。相關(guān)教育經(jīng)歷與工作經(jīng)歷在時間上沒有重疊。如果將工作經(jīng)驗和高等教育結(jié)合起來以達到最低小時數(shù)和年數(shù),則假設(shè)高等教育每年需要1,000小時。
*專業(yè)工作經(jīng)驗是指從事要求具備專門的知識、教育水平或高級技能的工作。專業(yè)的工作經(jīng)驗要求應(yīng)用相對高層次的判斷力和業(yè)務(wù)技能,包括領(lǐng)導(dǎo)力和團隊合作、商務(wù)溝通、批判性思維和問題解決能力、時間管理、專業(yè)判斷、分析技能、適應(yīng)能力等。
-專業(yè)工作經(jīng)驗不需要與投資相關(guān)。
-如果實習(xí)工作是全職且有工資的類型,可以認定為符合專業(yè)工作經(jīng)驗的要求。
-如果是在自己的企業(yè)或家族企業(yè)工作,也必須是全職的專業(yè)工作經(jīng)驗,并且有工資的情況下才符合要求。
CFA Institute可能會在考生從報名到成為CFA持證人、甚至在成為持證人之后的任何階段,要求提交教育證明(學(xué)位證書、成績單及任何其他相關(guān)文件的副本)和/或工作經(jīng)驗(工作證明、工資單及任何其他相關(guān)文件)來證明本人符合CFA課程考試的報名要求。
如果未能提供相應(yīng)文件,可能會導(dǎo)致當前的考試報名被取消,考試結(jié)果被扣留,過去的考試成績作廢,并可能引起CFA Institute專業(yè)行為項目組的調(diào)查和紀律處分。
3、要怎么進行復(fù)習(xí)備考CFA?
2023年8月CFA報名窗口已經(jīng)開放,已經(jīng)完成考試報名的考生,當前已經(jīng)可以進入到備考階段了。
1、備考時長
CFA Institute建議考生投入不少于300個小時的時長進行備考
參加2019年6月CFA考試的候選人,平均投入的備考時長為:
CFA一級候選人平均投入的備考時長:303小時
CFA二級候選人平均投入的備考時長:328小時
CFA三級候選人平均投入的備考時長:344小時
而如果考生的基礎(chǔ)較差,或者是學(xué)習(xí)能力不太好的話,建議適當延長備考的時間,上述候選人報告顯示的數(shù)據(jù)僅供參考。
4、備考資料
備考CFA考試比較常用的資料有以下幾類:
(1)CFA官方教材(CFA Curriculum)(約3500頁)
(2)CFA中英文教材
(3)CFA考綱
(4)CFA精要圖解
(5)CFA協(xié)會道德手冊(Standards of Practice Handbook)
(6)歷年MOCK以及考試專用計算題
(7)CFA題庫
(8)CFA押題密卷
考生可以根據(jù)個人的備考需求,選擇適合的備考資料,時間充分的話,建議教材、考綱、題庫和押題密卷一定要做。
此外,在備考CFA考試的過程中,考生一定要保持良好的心態(tài),也可以先做好備考規(guī)劃,之后按照規(guī)劃執(zhí)行,切不可被外界因素干擾了備考的進度。