近日，CFA協(xié)會總裁兼首席執(zhí)行官羅卓莊(John D. Rogers)于協(xié)會在芝加哥舉行的第65屆年度會議上向全球投資界作出呼吁，希望同業(yè)肩負(fù)重建投資者信任的職責(zé)及重新關(guān)注公眾利益。羅卓莊列出三個步驟以實(shí)現(xiàn)此目標(biāo)，分別是大力提倡專業(yè)道德、專注能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)及社會發(fā)展的金融活動，以及與社會上更多人士分享、教育及參與投入。

　　羅卓莊亦公開“誠信行動:重建對投資界的信任之50個方法”，列舉出投資專業(yè)人士為業(yè)界重建信任可采取的實(shí)質(zhì)步驟。這一系列的方法是由全球CFA協(xié)會會員所提供的超過1,500個真實(shí)個案中獲得啟發(fā)后匯集而成，而羅卓莊亦以協(xié)會的資產(chǎn)管理經(jīng)理專業(yè)守則及CFA研究基金會的最近出版的受托人責(zé)任指引為例，讓同業(yè)知道能有效展示誠信的方法。

　　羅卓莊于芝加哥McCormick Place向CFA協(xié)會會員致辭時表示：“帶領(lǐng)投資界走出當(dāng)前危機(jī)是我們的責(zé)任，這任務(wù)有賴具備高度專業(yè)知識、專業(yè)水平及道德操守的人士去承擔(dān)?，F(xiàn)在我們應(yīng)該群策群力，每人都要肩負(fù)上恢復(fù)公眾對業(yè)界信任的責(zé)任，首先由本身的工作崗位做起，然后再推廣至社會。”
 

　　“誠信行動”呼吁投資專業(yè)人士采取具體行動去恢復(fù)公眾對業(yè)界的信任，尤其是能顯示道德行為的實(shí)質(zhì)行動，例如：

　　遵守一套道德操守及專業(yè)行為作為金科玉律，如CFA協(xié)會的“道德操守”準(zhǔn)則

　　要求自己及所屬公司就道德決策進(jìn)行培訓(xùn)

　　以客戶的利益為依歸

　　指出及譴責(zé)不道德行為

　　向客戶建議產(chǎn)品時，著重在回報(bào)、成本及風(fēng)險(xiǎn)方面的透明度

　　協(xié)助客戶關(guān)注投資表現(xiàn)時同時關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)

　　披露自己的專業(yè)學(xué)術(shù)成就及如何改善專業(yè)能力

　　致力采取沒有沖突的業(yè)務(wù)模式

　　提倡加強(qiáng)保障投資者的條例

　　時時刻刻保持誠信的行為，不僅限于在辦公室內(nèi)

　　羅卓莊鼓勵投資專業(yè)人士與同事分享這些方法，并積極在專業(yè)工作中應(yīng)用。“業(yè)界的業(yè)務(wù)得以存續(xù)，是因?yàn)樯鐣I(yè)服務(wù)水平有所期許。只有能夠真正服務(wù)客戶，公司才能蓬勃發(fā)展。倘若公司只顧眼前之利，擁有者的利益比客戶的利益先行，這些公司將難以長久發(fā)展。”

　　CFA協(xié)會第65屆年度會議于5月6至9日舉行，匯聚超過1,800名投資專才，包括獲獎學(xué)者、經(jīng)濟(jì)學(xué)家及商界[**]，探索現(xiàn)今高頓投資專業(yè)所面對的風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)遇及挑戰(zhàn)。會議有30多場簡報(bào)會，演講者包括金融[**]，如紐約泛歐交易所行政總裁兼董事Duncan L. Niederauer、股本集團(tuán)投資(Equity Group Investments)主席 Sam Zell及里昂證券銀行部(Banks, CLSA) 董事總經(jīng)理 Michael L. Mayo, CFA (《Exile on Wall Street: One Analyst’s Fight to Save the Big Banks From Themselves》的作者)。
 

　　CFA協(xié)會

　　CFA協(xié)會是一家由全球投資專業(yè)人士組成的會員組織，負(fù)責(zé)在世界各地主辦CFA? (Chartered Financial Analyst?) 和CIPM (Certificate in Investment Performance Measurement) 課程及考試，并為投資業(yè)界發(fā)表研究報(bào)告，開展職業(yè)發(fā)展項(xiàng)目和定立自愿的、以道德為基礎(chǔ)的專業(yè)和投資表現(xiàn)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。CFA協(xié)會在139個國家和地區(qū)擁有110,000多名會員，當(dāng)中包括遍布全球的近100,000名CFA特許資格認(rèn)證持有人。