關(guān)于personal investments and trading, 規(guī)定covered employees and immediate families 不準(zhǔn)在IPO前持股(包括purchase and receive securities).
2. Recommend條款中:
?。?)上市公司的Silent period靜默期:IPO發(fā)行后的30天,再融資后的至少10天(calendar days)。
?。?)關(guān)于personal investments and trading, Restricted periods限制交易期間:研究報(bào)告發(fā)布前至少30天,和報(bào)告發(fā)布后的至少5天。
?。?)關(guān)于personal investments and trading, covered employees至少應(yīng)持股60天,除非財(cái)務(wù)極困。
?。?)當(dāng)subject company也是invest banking clients時(shí),在報(bào)告發(fā)表之前12個(gè)月和發(fā)表之后的3個(gè)月后,獲得的薪酬要在report中披露。
報(bào)考指南:2014年CFA考試備考指南
免費(fèi)題庫(kù):2014年CFA免費(fèi)題庫(kù)
考前沖刺:CFA備考秘籍
高清網(wǎng)課:CFA考試網(wǎng)絡(luò)課程