壟斷協(xié)議
橫向壟斷協(xié)議
1.固定或者變更商品價(jià)格的協(xié)議
除了赤裸裸地通過協(xié)議鎖定、維持或者提高商品銷售價(jià)格外，還可以表現(xiàn)為對(duì)經(jīng)營(yíng)者定價(jià)過程設(shè)定統(tǒng)一的限制條件，從而實(shí)現(xiàn)固定價(jià)格、限制競(jìng)爭(zhēng)的目的。根據(jù)《反價(jià)格壟斷規(guī)定》，上述限制條件主要包括：
(1)固定或者變更價(jià)格變動(dòng)幅度;
(2)固定或者變更對(duì)價(jià)格有影響的手續(xù)費(fèi)、折扣或者其他費(fèi)用;
(3)使用約定的價(jià)格作為與第三方交易的基礎(chǔ);
(4)約定采用據(jù)以計(jì)算價(jià)格的標(biāo)準(zhǔn)公式;
(5)約定未經(jīng)參加協(xié)議的其他經(jīng)營(yíng)者同意不得變更價(jià)格等。
2.限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量的協(xié)議(限制數(shù)量協(xié)議)
根據(jù)《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》，經(jīng)營(yíng)者之間達(dá)成的數(shù)量限制協(xié)議可具體表現(xiàn)為：
(1)以限制產(chǎn)量、固定產(chǎn)量、停止生產(chǎn)等方式限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者限制商品特定品種、型號(hào)的生產(chǎn)數(shù)量;
(2)以拒絕供貨、限制商品投放量等方式限制商品的銷售數(shù)量或者限制商品特定品種、型號(hào)的銷售數(shù)量。
3.分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)的協(xié)議(劃分市場(chǎng)協(xié)議)
根據(jù)《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》，劃分市場(chǎng)協(xié)議可具體表現(xiàn)為：
(1)劃分商品銷售地域、銷售對(duì)象或者銷售商品的種類、數(shù)量;
(2)劃分原料、半成品、零部件、相關(guān)設(shè)備等原材料的采購(gòu)區(qū)域、種類、數(shù)量;
(3)劃分原料、半成品、零部件、相關(guān)設(shè)備等原材料的供應(yīng)商。
4.限制購(gòu)買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品的協(xié)議
根據(jù)《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》，限制購(gòu)買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品的協(xié)議的表現(xiàn)形式有：
(1)限制購(gòu)買、使用新技術(shù)、新工藝;
(2)限制購(gòu)買、租賃、使用新設(shè)備;
(3)限制投資、研發(fā)新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品;
(4)拒絕使用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備;
(5)拒絕采用新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。
5.聯(lián)合抵制交易
根據(jù)《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》，聯(lián)合抵制交易協(xié)議的表現(xiàn)形式有：
(1)聯(lián)合拒絕向特定經(jīng)營(yíng)者供貨或者銷售商品;
(2)聯(lián)合拒絕采購(gòu)或者銷售特定經(jīng)營(yíng)者的商品;
(3)聯(lián)合限定特定經(jīng)營(yíng)者不得與其具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易。
6.國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。
縱向壟斷協(xié)議
1.固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格
【案例】甲(生產(chǎn)商)在銷售商品給乙(銷售商)時(shí)，對(duì)乙將商品轉(zhuǎn)售給丙的價(jià)格進(jìn)行“固定”(如單價(jià)為250元)。
2.限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格
【案例】甲(生產(chǎn)商)在銷售商品給乙(銷售商)時(shí)，對(duì)乙將商品轉(zhuǎn)售給丙的“最低價(jià)格進(jìn)行限定”(如單價(jià)不得低于250元)。
【解釋】《反壟斷法》明確禁止的是價(jià)格縱向壟斷協(xié)議。此外，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)還可認(rèn)定其他類型的非法縱向壟斷協(xié)議。
壟斷協(xié)議的豁免
【解釋】豁免與適用除外是完全不同的兩個(gè)制度：(1)《反壟斷法》的適用除外是指將特定領(lǐng)域(如農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的聯(lián)合或者協(xié)同行為)排除，根本不予適用;(2)豁免則是在適用《反壟斷法》的過程中，發(fā)現(xiàn)某些行為符合法定條件而不予禁止。
1.可被《反壟斷法》豁免的壟斷協(xié)議類型
(1)為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的(技術(shù)性卡特爾);
(2)為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工的(標(biāo)準(zhǔn)化卡特爾、專業(yè)化卡特爾);
(3)為提高中小經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)力的(中小企業(yè)合作卡特爾);
(4)為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會(huì)公共利益的;
(5)因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的(不景氣卡特爾);
(6)為保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的(出口卡特爾);
(7)法律和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他情形。
2.證明責(zé)任
對(duì)于上述第(1)至第(5)項(xiàng)壟斷協(xié)議的豁免，《反壟斷法》要求經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)證明所達(dá)成的協(xié)議不會(huì)嚴(yán)重限制相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益。
“其他協(xié)同行為”的認(rèn)定
1.價(jià)格性“其他協(xié)同行為”的認(rèn)定
根據(jù)《反價(jià)格壟斷規(guī)定》，對(duì)于價(jià)格壟斷協(xié)議中的“其他協(xié)同行為”的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)依據(jù)下列因素：(1)經(jīng)營(yíng)者的價(jià)格行為具有一致性;(2)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行過意思聯(lián)絡(luò)。認(rèn)定協(xié)同行為還應(yīng)考慮市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)變化等情況。
2.非價(jià)格性“其他協(xié)同行為”的認(rèn)定
根據(jù)《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》，“其他協(xié)同行為”是指，經(jīng)營(yíng)者雖未明確訂立書面或者口頭形式的協(xié)議或者決定，但實(shí)質(zhì)上存在協(xié)同一致的行為。認(rèn)定其他協(xié)同行為，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：(1)經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)行為是否具有一致性;(2)經(jīng)營(yíng)者之間是否進(jìn)行過意思聯(lián)絡(luò)或者信息交流;(3)經(jīng)營(yíng)者能否對(duì)一致行為作出合理的解釋。此外，認(rèn)定其他協(xié)同行為，還應(yīng)當(dāng)考慮相關(guān)市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)情況、競(jìng)爭(zhēng)狀況、市場(chǎng)變化情況、行業(yè)情況等。
對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)組織實(shí)施壟斷協(xié)議的規(guī)制
根據(jù)《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》，應(yīng)被禁止的行業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)經(jīng)營(yíng)者從事壟斷協(xié)議的行為具體包括：
1.制定、發(fā)布含有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的行業(yè)協(xié)會(huì)章程、規(guī)則、決定、通知、標(biāo)準(zhǔn)等;
2.召集、組織或者推動(dòng)本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成含有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的協(xié)議、決議、紀(jì)要、備忘錄等。
法律責(zé)任
1.民事責(zé)任
經(jīng)營(yíng)者因達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。
2.行政責(zé)任
(1)經(jīng)營(yíng)者違反《反壟斷法》的規(guī)定，達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額1%～10%的罰款;尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處50萬元以下的罰款。
(2)行業(yè)協(xié)會(huì)違反《反壟斷法》的規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以處50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷登記。
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