私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答
問(wèn)：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)2016年5月13日發(fā)布的《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（九）》中,對(duì)申請(qǐng)通過(guò)資格認(rèn)定委員會(huì)認(rèn)定基金從業(yè)資格的私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）高級(jí)管理人員，其申請(qǐng)人和推薦人還應(yīng)符合哪些條件？其推薦人有哪些需回避的情況？
答：根據(jù)前兩批資格認(rèn)定委員會(huì)表決情況，為使資格認(rèn)定工作起到正面引導(dǎo)的作用，申請(qǐng)資格認(rèn)定的人員及其推薦人，應(yīng)具備一定行業(yè)地位或社會(huì)影響，且申請(qǐng)人應(yīng)為行業(yè)資深人士。同時(shí)對(duì)其推薦人，有以下情況需要回避：
1、同批表決中作為申請(qǐng)人的；
2、申請(qǐng)人與其推薦人互相推薦的；
3、與申請(qǐng)人任職同家機(jī)構(gòu)，或關(guān)聯(lián)方及分支機(jī)構(gòu)的；
4、因從事私募基金外包業(yè)務(wù)、審計(jì)或法律服務(wù)業(yè)務(wù)、評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)等，與申請(qǐng)人存在商業(yè)利益關(guān)系的；
5、現(xiàn)從事私募投資基金監(jiān)管、自律管理工作的；
6、一年內(nèi)累計(jì)推薦人數(shù)3人次以上的；
7、被推薦的申請(qǐng)人近三年內(nèi)發(fā)生違法違規(guī)、被行政處罰、被采取監(jiān)管措施等情形的。
表決結(jié)束后，資格認(rèn)定結(jié)果和相關(guān)推薦人的姓名、職務(wù)將一并通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站“從業(yè)人員管理--資格平臺(tái)”向社會(huì)公示。
問(wèn)：《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（九）》中對(duì)于“從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作”，具體指的是什么？
答：“從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作”主要指在政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位等部門從事經(jīng)濟(jì)、金融相關(guān)工作的。為使資格認(rèn)定委員會(huì)委員能夠公平、公正判斷申請(qǐng)人專業(yè)能力，建議符合上述條件的申請(qǐng)人提交兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。
關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)升級(jí)完成正式啟用的通知
各機(jī)構(gòu)及學(xué)員：
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)已完成升級(jí)將于2016年9月6日正式啟用。系統(tǒng)升級(jí)后增加了機(jī)構(gòu)與個(gè)人注冊(cè)、選課及在線支付等功能，基本滿足了行業(yè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人遠(yuǎn)程培訓(xùn)的學(xué)習(xí)需求。為方便機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、關(guān)于機(jī)構(gòu)注冊(cè)
對(duì)于尚未在協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)注冊(cè)的機(jī)構(gòu)，包括但不限于公募/私募基金管理人、基金托管、銷售及其他服務(wù)機(jī)構(gòu)等,需要在遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)注冊(cè)申請(qǐng)賬戶，并指定一名機(jī)構(gòu)管理員負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)的遠(yuǎn)程培訓(xùn)相關(guān)事務(wù)，機(jī)構(gòu)管理員應(yīng)真實(shí)完整的在系統(tǒng)中填報(bào)所在機(jī)構(gòu)的基本信息及管理員個(gè)人信息。系統(tǒng)登錄地址為http://peixun.amac.org.cn，機(jī)構(gòu)管理員可在系統(tǒng)首頁(yè)下載《機(jī)構(gòu)管理員使用手冊(cè)》進(jìn)行操作，實(shí)現(xiàn)學(xué)員管理、為學(xué)員選課及繳費(fèi)、查看學(xué)習(xí)進(jìn)度和學(xué)時(shí)匯總等功能。
對(duì)于已在協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)注冊(cè)的機(jī)構(gòu)，用戶賬號(hào)及密碼保持不變，協(xié)會(huì)按機(jī)構(gòu)管理員預(yù)留的聯(lián)系方式將用戶名和密碼發(fā)送到各個(gè)機(jī)構(gòu)管理員。機(jī)構(gòu)或管理員信息如有更新，應(yīng)及時(shí)在遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)中進(jìn)行更新完善。
二、關(guān)于個(gè)人注冊(cè)
系統(tǒng)接收個(gè)人注冊(cè)申請(qǐng)，個(gè)人可在系統(tǒng)（http://peixun.amac.org.cn）中下載《學(xué)員個(gè)人使用手冊(cè)》進(jìn)行操作。注冊(cè)申請(qǐng)個(gè)人賬戶時(shí)，應(yīng)真實(shí)有效填寫個(gè)人基本信息，大陸居民應(yīng)使用身份證號(hào)，香港、澳門居民應(yīng)使用港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證號(hào)碼，臺(tái)灣居民應(yīng)使用臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證號(hào)碼，其他地區(qū)居民應(yīng)使用本國(guó)護(hù)照號(hào)碼注冊(cè)申請(qǐng)賬號(hào)，以確保個(gè)人遠(yuǎn)程培訓(xùn)學(xué)時(shí)被有效記錄。
三、關(guān)于機(jī)構(gòu)與個(gè)人繳費(fèi) 
機(jī)構(gòu)統(tǒng)一為學(xué)員繳費(fèi)時(shí)，可以使用在線支付或線下支付兩種方式；個(gè)人繳費(fèi)只能使用在線支付方式，具體繳費(fèi)操作流程參見(jiàn)機(jī)構(gòu)管理員及學(xué)員個(gè)人使用手冊(cè)。
各機(jī)構(gòu)管理員及個(gè)人學(xué)員在遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)使用過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題可撥打電話：4000666099，或郵件至：ycxsmx@amac.org.cn進(jìn)行咨詢。
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
二〇一六年九月二日
那些關(guān)于后續(xù)培訓(xùn)的規(guī)定
中華人民共和國(guó)證券法（2014年修訂）
第九章  *9百七十六條 
證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)：
（一）教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)；
（二）依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求；
（三）收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)；
（四）制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流；
（五）對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解；
（六）組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究；
（七）監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；
（八）證券業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。
中華人民共和國(guó)證券投資基金法
第十二章  *9百一十二條 
基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：
（一）教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益； 
（二）依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求； 
（三）制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分； 
（四）制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)； 
（五）提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)； 
（六）對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解； 
（七）依法辦理非公開募集基金的登記、備案； 
（八）協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。 
私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）
第四章  第十八條
私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加基金業(yè)協(xié)會(huì)或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。
關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告
中基協(xié)發(fā)〔2016〕4號(hào)
已取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》的要求，每年度完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。 
私募投資基金募集行為管理辦法
*9章  第四條 
從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格（包含原基金銷售資格），應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。
基金從業(yè)資格考試管理辦法（試行）
第三章  第九條 
考試實(shí)行百分制，60分為成績(jī)合格分?jǐn)?shù)線。每科考試成績(jī)合格的，報(bào)考人員取得該科成績(jī)合格證明。
科目一和科目二考試成績(jī)合格后，可以通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格；超過(guò)四年未申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格的，需要重新參加從業(yè)資格考試或在申請(qǐng)注冊(cè)前補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)。具體要求見(jiàn)協(xié)會(huì)相關(guān)規(guī)定。
后續(xù)培訓(xùn)操作指引及年審解答
近期很多小伙伴咨詢關(guān)于后續(xù)培訓(xùn)的事情。
目前協(xié)會(huì)尚未對(duì)私募從業(yè)人員開展年檢。
后續(xù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)途徑包括協(xié)會(huì)的面授培訓(xùn)班和遠(yuǎn)程培訓(xùn)平臺(tái)，學(xué)習(xí)完成后均會(huì)記錄個(gè)人學(xué)時(shí)，年檢時(shí)作為有效學(xué)時(shí)記錄。
面授培訓(xùn)班每期主題不一樣，大家可以在協(xié)會(huì)網(wǎng)站查看本年度培訓(xùn)計(jì)劃。
根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容報(bào)名學(xué)習(xí)。
遠(yuǎn)程培訓(xùn)平臺(tái)，可以以個(gè)人身份注冊(cè)登陸學(xué)習(xí)，每課時(shí)20元，學(xué)習(xí)完成后，平臺(tái)會(huì)記錄學(xué)時(shí)。
目前遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)已經(jīng)上線，大家感興趣可以注冊(cè)賬號(hào)，瀏覽課程。
近期會(huì)上線私募部主任對(duì)登記備案規(guī)則、信息披露、合同指引、募集辦法的課程。
應(yīng)該會(huì)在下周上線。
年檢通知一般會(huì)留出3個(gè)月的期限，不需要為了年檢現(xiàn)在開始學(xué)習(xí)。