干貨 | 科目一常見的“條件”類考點合集

　　在科目一考試中經(jīng)常會出現(xiàn)這種題：“...應(yīng)當具備的條件有()”。各種條件可以說是非常頭大，高頓網(wǎng)校小編給大家做了整理，從此遇見這種題就“條件反射”似的勾出正確選項!

　　一.設(shè)立管理公開募集基金的基金公司，應(yīng)當具備下列條件：

　　1、有符合《基金法》和《公司法》規(guī)定的章程;

　　2、注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;

　　3、主要股東應(yīng)當具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄;

　　(基金管理公司主要股東是指持有基金公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東。基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣;主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上)

　　4、對基金公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，內(nèi)部監(jiān)控制度完善;非主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上;

　　5、取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。設(shè)立基金公司擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當取得基金從業(yè)資格;

　　6、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件;

　　7、有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

　　8、有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度。

　　二.基金經(jīng)理任職應(yīng)當具備以下條件：

　　1、取得基金從業(yè)資格;

　　2、通過證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試;

　　3、具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷;

　　4、沒有《公司法》《基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形;

　　5、最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。

　　三.擔任基金托管人的條件：

　　1、凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關(guān)規(guī)定;

　　2、設(shè)有專門的基金托管部門;

　　3、取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù);

　　4、有安全保管基金財產(chǎn)的條件;

　　5、有安全高效的清算、交割系統(tǒng);

　　6、有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

　　7、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;

　　8、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　四.基金成立條件：

　　1、基金募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達到200人以上;開放式基金需滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。

　　2、基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起3個工作日內(nèi)予以書面確認;自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效?；鸸芾砣藨?yīng)當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日予以公告。

　　3、發(fā)起式基金的基金合同生效不受上述條件限制。發(fā)起式基金是指基金管理人在募集基金時，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認購基金的金額不少于1000萬元人民幣，且持有期限不少于3年。發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，基金合同自動終止。發(fā)起資金的持有期限自該基金公開發(fā)售之日或者合同生效之日孰晚日起計算。

　　五.申請基金銷售業(yè)務(wù)資格應(yīng)當具備下列條件：

　　1、具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行;

　　2、財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定;

　　3、有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施;

　　4、有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，且符合證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的有關(guān)要求，基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與管理人、中國證券登記結(jié)算公司相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進行了聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標準;

　　5、制定了完善的資金清算流程，資金管理符合證監(jiān)會對基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求;

　　6、有評價基金投資人風險承受能力和基金產(chǎn)品風險等級的方法體系;

　　7、制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度，符合證監(jiān)會對基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)要求;

　　8、有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度;

　　9、證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　六.基金的發(fā)售條件：

　　1、基金募集申請經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額;

　　2、基金份額的發(fā)售，由管理人或者其委托的基金銷售機構(gòu)辦理;

　　3、管理人應(yīng)當在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。這些文件應(yīng)當真實、準確、完整;

　　4、對基金募集所進行的宣傳推介活動，應(yīng)當符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等法律規(guī)定的公開披露基金信息禁止行為。

　　七.封閉式基金上市交易條件：

　　1、基金的募集符合《基金法》規(guī)定;

　　2、基金合同期限為5年以上;

　　3、基金募集金額不低于2億元人民幣;

　　4、基金份額持有人不少于1000人;

　　5、基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

　　八.基金銷售機構(gòu)的準入條件：

　　1、具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行;

　　2、財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定;

　　3、有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施;

　　4、有安全、高效的辦理基金發(fā)信、申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，且符合中國證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的有關(guān)要求，基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國證券登記結(jié)算公司相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進行了聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標準;

　　5、制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監(jiān)會對基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求;

　　6、有評價基金投資人風險承受能力和基金產(chǎn)品風險等級的方法體系;

　　7、制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度，符合中國證監(jiān)會對基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)要求;

　　8、有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度;

　　9、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。<<<更多基金干貨領(lǐng)取