第三十六條  基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,建立組織機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵(lì)約束合理的治理結(jié)構(gòu),保持公司規(guī)范運(yùn)作,維護(hù)基金份額持有人的利益。
第三十七條  基金管理公司的股東應(yīng)當(dāng)履行法定義務(wù),不得虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資。
第三十八條  基金管理公司應(yīng)當(dāng)明確股東會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則。
基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立和股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度；股東應(yīng)當(dāng)通過股東會(huì)依法行使權(quán)利,不得越過股東會(huì)、董事會(huì)直接干預(yù)基金管理公司的經(jīng)營管理或者基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作,不得在證券承銷、證券投資等業(yè)務(wù)活動(dòng)中要求基金管理公司為其提供配合,損害基金份額持有人和其他當(dāng)事人的合法權(quán)益。
第三十九條  基金管理公司主要股東在公司不能正常經(jīng)營時(shí),應(yīng)當(dāng)召集其他股東及有關(guān)當(dāng)事人,按照有利于保護(hù)基金份額持有人利益的原則妥善處理有關(guān)事宜。
第四十條  基金管理公司應(yīng)當(dāng)明確董事會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則,董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,制定公司基本制度,決策有關(guān)重大事項(xiàng),監(jiān)督、獎(jiǎng)懲經(jīng)營管理人員。
董事會(huì)和董事長不得越權(quán)干預(yù)經(jīng)營管理人員的具體經(jīng)營活動(dòng)。
第四十一條  基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度,獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人,且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。
董事會(huì)審議下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨(dú)立董事通過:
(一)公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易；
(二)公司和基金審計(jì)事務(wù),聘請或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
(三)公司管理的基金的半年度報(bào)告和年度報(bào)告；
(四)法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第四十二條  基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度,督察長由董事會(huì)聘任,對董事會(huì)負(fù)責(zé),對公司經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察和稽核。
督察長發(fā)現(xiàn)公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)或者有違法違規(guī)行為,應(yīng)當(dāng)告知總經(jīng)理和其他有關(guān)高級管理人員,并向董事會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)和公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第四十三條  基金管理公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)或者執(zhí)行監(jiān)事對公司財(cái)務(wù)、董事會(huì)履行職責(zé)的監(jiān)督作用,維護(hù)股東合法利益。
第四十四條  基金管理公司的總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營管理。基金管理公司的高級管理人員及其他工作人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé),不得為股東、本人或者他人謀取不正當(dāng)利益。
第四十五條  基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系,制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度,保持經(jīng)營運(yùn)作合法、合規(guī),保持公司內(nèi)部監(jiān)控健全、有效。
第四十六條  基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng),公平對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)。
第四十七條  基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財(cái)務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng),嚴(yán)格遵守國家有關(guān)規(guī)定,及時(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映基金財(cái)產(chǎn)的狀況。
第四十八條  基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)信息管理系統(tǒng),嚴(yán)格信息管理,保證客戶資料等信息安全、真實(shí)和完整。
第四十九條  基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立和完善客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn),加強(qiáng)銷售管理,規(guī)范基金宣傳推介,不得有不正當(dāng)銷售行為和不正當(dāng)競爭行為。
第五十條  基金管理公司按照審慎經(jīng)營原則和業(yè)務(wù)發(fā)展需要,可以相應(yīng)增加注冊資本。
基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
第五十一條  基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,管理和運(yùn)用固有資金。
基金管理公司管理、運(yùn)用固有資金,應(yīng)當(dāng)保持公司的正常運(yùn)營,不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益。
第五十二條  基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立有效的管理制度,加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)的管理,分支機(jī)構(gòu)不得以承包、租賃、托管、合作等方式經(jīng)營。
基金管理公司可以設(shè)立辦事處,辦事處不得從事經(jīng)營性活動(dòng)。
第五十三條  基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立突發(fā)事件處理預(yù)案制度,對發(fā)生嚴(yán)重影響基金份額持有人利益、可能引起系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定的突發(fā)事件,按照預(yù)案妥善處理。