廈門基金從業(yè)資格試題有哪些？高頓網校小編為考生們整理了一些基金從業(yè)資格考試的試題，相信一定能幫助到大家學習的。
1、合規(guī)與風險控制部的職責不包括(　　)。
A.風險的日常管理
B.識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風險
C.向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告
D.定期對本部門的合規(guī)風險進行評估
正確答案：D
2、以下不屬于內部控制的原則的是(　)。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.審慎性原則
D.成本效益原則
正確答案：C
3、基金運作信息披露文件包括(　　)。
A.招募說明書
B.基金合同
C.上市交易公告書
D.基金份額發(fā)售公告
正確答案：C
4、某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導致申購失敗，事后進行原因分析時發(fā)現(xiàn)公司新股申購制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時更新。該事件反映該公司在內部控制方面違背了(　　)原則。
A.健全性
B.相互制約
C.有效性
D.獨立性
正確答案：Ｃ
5、職業(yè)道德是指(　　)。
A.從業(yè)人員的特定行為規(guī)范的總和
B.企業(yè)上司的指導性要求
C.從業(yè)人員的自我約束
D.職業(yè)紀律方面的最低要求
正確答案：Ａ
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