基金從業(yè)人員工作外兼職管理的內(nèi)容有哪些？高頓網(wǎng)校小編現(xiàn)整理如下：
基金管理公司在聘用員工或高管前，常來(lái)咨詢員工或高管在兼職或兼任方面有何限制，由于相關(guān)的規(guī)定較為分散，現(xiàn)特做如下整理分析，以供基金管理公司在合規(guī)審查時(shí)參考。
適用的法律法規(guī)
基金管理公司的高管及員工除了要遵守《證券投資基金法》以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定外，也要適用《勞動(dòng)合同法》、《公司法》等適用于一般公司的法律法規(guī)。從便于理解的角度，可將適用的法律法規(guī)大致分為以下三個(gè)方面：
1)《證券投資基金法》
根據(jù)《證券投資基金法》第18 條的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
2)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，主要如下：
(a)《關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問(wèn)題的通知(1998.08.21)》(以下簡(jiǎn)稱“《有關(guān)通知》”)
第2條：“管理公司和基金托管部從業(yè)人員(具體解釋見下文分析)不得在其他經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職；管理公司的董事長(zhǎng)不得在其他經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼任董事長(zhǎng)及其他高級(jí)管理職務(wù)(董事、監(jiān)事除外)”；
(b)《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則(試行)》第17條第2款：“公司除董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職”；
(c)《商業(yè)銀行設(shè)立基金管理公司試點(diǎn)管理辦法》第13條：“商業(yè)銀行設(shè)立的基金管理公司的工作人員必須與商業(yè)銀行脫離工資和勞動(dòng)合同關(guān)系，不得相互兼職”；
(d)《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》第36條：“投資管理人員有下列情形之一的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起3個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：…(三)在其他非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職；…基金經(jīng)理有上述情形的，公司應(yīng)當(dāng)暫停或免去其基金經(jīng)理職務(wù)”；
(e)《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《高管任職管理辦法》”)
第30條：“基金管理公司董事長(zhǎng)兼任其他職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，并自批準(zhǔn)之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。其他高級(jí)管理人員不得在經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職?；鸸芾砉径虏坏脫?dān)任基金托管銀行或者其他基金管理公司的任何職務(wù)。董事兼職的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)自其兼職之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告”；
第31條：“基金管理公司高級(jí)管理人員有下列情形之一的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起3
個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告：…(五)在非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職；…督察長(zhǎng)發(fā)生以上情形時(shí)，公司總經(jīng)理、其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告”；
3)一般的法律法規(guī)，主要包括《勞動(dòng)合同法》、《公司法》及相關(guān)法律法規(guī)。
根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第39 條第4 項(xiàng)的規(guī)定，《勞動(dòng)合同法》未禁止員工從事兼職，但如果員工同時(shí)與其他用人單位建立勞動(dòng)關(guān)系，公司在兩種情形下可以單方解除勞動(dòng)合同：(1)對(duì)完成本公司的工作任務(wù)造成嚴(yán)重影響；(2)經(jīng)本公司提出，拒不改正的。
根據(jù)《公司法》第148 條的規(guī)定，基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。但《公司法》僅對(duì)國(guó)有獨(dú)資公司的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事、高級(jí)管理人員的兼職做出限制，對(duì)其他類型的公司未做出限制。
(2)基金管理公司人員兼職、兼任限制根據(jù)以上的法律法規(guī)，可以將基金管理公司的人員分為基金從業(yè)人員、非基金從業(yè)人員、高級(jí)管理人員、董事及監(jiān)事來(lái)分別討論其兼職、兼任的限制。
1) 基金從業(yè)人員
根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第4條，基金從業(yè)人員是指被基金管理公司聘用并在基金管理公司中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員，基金從業(yè)人員應(yīng)依法取得基金從業(yè)資格。即，基金從業(yè)人員包括投資管理人員、基金經(jīng)理、監(jiān)察稽核人員、交易人員和基金銷售人員等。
根據(jù)《有關(guān)通知》及相關(guān)規(guī)定，基金從業(yè)人員不得在其他經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職(包括但不限于股東單位、基金托管銀行及其他基金管理公司)，并且對(duì)于基金經(jīng)理，還限制其在非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職。
另，基金管理公司的高級(jí)管理人員也應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，屬于基金從業(yè)人員，但由于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司的高級(jí)管理人員有特別規(guī)定，所以與基金從業(yè)人員分別討論。
2) 非基金從業(yè)人員
《有關(guān)通知》不要求基金管理公司行政、后勤的相關(guān)人員必須取得基金從業(yè)人員資格，即這部分人員由于不從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)，不被認(rèn)定為基金從業(yè)人員，即非基金從業(yè)人員。
根據(jù)上述法律法規(guī)，對(duì)于非基金從業(yè)人員，只限制其不能在股東單位兼職。
3) 高級(jí)管理人員
根據(jù)《高管任職管理辦法》的規(guī)定，基金管理公司的高級(jí)管理人員是指董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)以及在基金管理公司章程規(guī)定不設(shè)副總經(jīng)理的情況下，分管投資、銷售、運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。
《高管任職管理辦法》明確規(guī)定，基金管理公司董事長(zhǎng)兼任其他職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，并且，基金管理公司的董事長(zhǎng)不得在其他經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼任董事長(zhǎng)及其他高級(jí)管理職務(wù)(董事、監(jiān)事除外),而其他高級(jí)管理人員則不得在經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職。
4) 董事及監(jiān)事
董事和監(jiān)事與基金管理公司之間的關(guān)系一般不屬于勞動(dòng)關(guān)系，上述法律法規(guī)只限制其不得擔(dān)任基金托管銀行或者其他基金管理公司的任何職務(wù)。
基金從業(yè)資格考試更多資訊，考生們可以關(guān)注金融從業(yè)考試微信號(hào)：golden-finance.