基金托管人的監(jiān)督與處理方式是什么
基金托管人的監(jiān)督與處理方式是什么？下面，高頓小編來告訴大家：基金托管人對基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督，可以通過多種方式與手段進(jìn)行。
基金托管人的基本方式是：通過技術(shù)和非技術(shù)手段監(jiān)督基金投資比例、范圍等，對發(fā)現(xiàn)的問題，采取定期和不定期報(bào)告形式提醒基金管理人并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
(一)基金托管人的監(jiān)督與處理方式之電話提示
對所托管基金投資比例接近超標(biāo)或者對媒體和輿論反映集中的問題等，一般電話提示管理人。
(二)基金托管人的監(jiān)督與處理方式之書面警示
對基金運(yùn)作中違反法律法規(guī)或合同規(guī)定的，如投資超比例、資金頭寸不足等問題，以書面形式對基金管理人進(jìn)行提示，督促并要求管理人改正。
(三)基金托管人的監(jiān)督與處理方式之書面報(bào)告
對基金運(yùn)作中嚴(yán)重違反法律法規(guī)或合同規(guī)定的，例如資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關(guān)管理人，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。
(四)基金托管人的監(jiān)督與處理方式之定期報(bào)告
1.編制持倉統(tǒng)計(jì)表。每日對基金的持倉情況編制日報(bào)，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。
2.基金運(yùn)作監(jiān)督周報(bào)。托管銀行根據(jù)對基金運(yùn)作的監(jiān)督情況，每周編制基金運(yùn)作監(jiān)督周報(bào)，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。
另外，托管銀行還要向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告。即每季度由托管人撰寫內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。
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