1.關于股權投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務的主要內容,下列說法錯誤的是( ?。?。【選自基金從業(yè)題庫-章節(jié)試題】
A:股權投資基金能夠幫助被投資企業(yè)建立規(guī)范的會計賬戶處理流程,并協助建立以規(guī)范管理、控制風險為基本理念的現代財務管理體系
B:投資人可以作為管理顧問,幫助被投資企業(yè)完善商業(yè)計劃、改善經營管理、發(fā)現新的業(yè)務機會,同時也可以較早覺察到企業(yè)未來可能出現的問題,降低企業(yè)的運行風險
C:股權投資基金和證券市場上的投資銀行及基金公司聯系密切,能夠幫助企業(yè)選擇合適的時機上市或者發(fā)行債券
D:股權投資基金為了實現資本增值,要參與被投資企業(yè)的資本運營,幫助被投資企業(yè)進行一系列并購或上市/掛牌前的準備工作,并開展上市/掛牌輔導工作
答案:D
解析:D項,股權投資基金為了實現資本增值,要參與被投資企業(yè)的資本運營,幫助被投資企業(yè)進行一系列并購或上市/掛牌前的準備工作,引入證券公司開展上市/掛牌輔導工作,并利用自己在資本市場的資源,推薦并購標的或上市證券交易市場。
2.股權投資基金通常與社會各界有著廣泛的聯系。憑借這種深厚的關系網絡,可以為被投資企業(yè)( ?。??!具x自基金從業(yè)題庫-章節(jié)試題】
Ⅰ.尋找供應商和產品經銷商
Ⅱ.聘請管理咨詢公司
Ⅲ.聘用合適的高級管理人才
Ⅳ.聘用合適的核心技術人才
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
解析:股權投資基金通常與社會各界有著廣泛的聯系。憑借這種深厚的關系網絡,投資人往往能夠為被投資企業(yè)帶來許多戰(zhàn)略性資源并將其融入企業(yè)之中,使其成為被投資企業(yè)的競爭優(yōu)勢。戰(zhàn)略性資源包括:①為被投資企業(yè)引入重要的戰(zhàn)略合作伙伴和外部專家。這包括幫助其尋找供應商、產品經銷商,挑選會計師事務所、律師事務所,幫助被投資企業(yè)聘請管理咨詢公司等。②為被投資企業(yè)尋找關鍵人才。當股權投資基金投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)后,可以憑借對所投行業(yè)的經驗,幫助被投資企業(yè)聘用合適的高級管理人才和核心技術人才。
3.股權投資基金提供的管理咨詢服務是指為被投資企業(yè)提供( ?。┑确矫娴念檰柦ㄗh。【選自基金從業(yè)題庫-章節(jié)試題】
Ⅰ.會計制度
Ⅱ.戰(zhàn)略
Ⅲ.人力資源
Ⅳ.市場營銷
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
解析:股權投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務中,為企業(yè)提供管理咨詢服務主要是指為被投資企業(yè)提供戰(zhàn)略、組織、財務、人力資源、市場營銷等方面的顧問建議。
4.股權投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務不包括( ?。??!具x自基金從業(yè)題庫-章節(jié)試題】
A:完善公司治理結構
B:規(guī)范財務管理系統
C:構建內部控制機制
D:提供外部關系網絡
答案:C
解析:除ABD三項外,股權投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務還包括:為企業(yè)提供管理咨詢服務、提供再融資服務、上市輔導及并購整合。
5.在投資后管理階段,股權投資基金( ?。鄳黾悠湓诙聲脑捳Z權,從而對被投資企業(yè)實施更有力的監(jiān)控?!具x自基金從業(yè)題庫-章節(jié)試題】
A:將優(yōu)先股或債權轉換為普通股
B:增加購買被投資企業(yè)的債券
C:將普通股轉換為優(yōu)先股
D:轉讓其所持有的被投資企業(yè)的股權
答案:A
解析:在某些情況下,股權投資基金在投資時以可轉換優(yōu)先股或可轉換債券作為投資工具,在投資后管理階段,投資者可以選擇行使轉換權利,將優(yōu)先股或債權轉換為普通股,相應增加在股東大會(股東會)或董事會的話語權,從而實施更有力的監(jiān)控。