1.下列關(guān)于基金投資交易過程的風(fēng)險(xiǎn)控制的說法錯(cuò)誤的是：（ ）【選自基金從業(yè)經(jīng)典取證班-密押題】
A.基金投資交易過程中存在合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.基金投資交易中存在投資組合風(fēng)險(xiǎn)
C.基金經(jīng)理不需要對(duì)投資的交易情況進(jìn)行監(jiān)控
D.基金公司要防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)，完善公司的內(nèi)部控制答案：C
解析：基金經(jīng)理以及風(fēng)險(xiǎn)管理部門、交易管理部門等部門均會(huì)對(duì)投資組合的交易情況進(jìn)行監(jiān)控。
2.關(guān)于投資風(fēng)險(xiǎn)的說法錯(cuò)誤的是：（ ）【選自基金從業(yè)經(jīng)典取證班-密押題】
A.投資風(fēng)險(xiǎn)來自于投資價(jià)值的波動(dòng)
B.市場(chǎng)價(jià)格是投資風(fēng)險(xiǎn)的主要因素之一
C.借款方償債能力與意愿是投資風(fēng)險(xiǎn)的主要風(fēng)險(xiǎn)之一D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)屬于投資風(fēng)險(xiǎn)
答案：D
解析：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)屬于操作風(fēng)險(xiǎn)。
3.關(guān)于維持擔(dān)保比例的說法錯(cuò)誤的是：（ ）【選自基金從業(yè)經(jīng)典取證班-密押題】
A.上海證券交易所規(guī)定的維持擔(dān)保比例下限為130%
B.維持擔(dān)保比例小于130%時(shí)，證券公司會(huì)向投資者發(fā)出催繳通知C.如果收到催繳通知，投資者須在2個(gè)交易日內(nèi)追加擔(dān)保，使維持擔(dān)保比例不低于130%D.如果收到催繳通知，投資者沒有在兩個(gè)交易日內(nèi)追加擔(dān)保，證券公司就會(huì)強(qiáng)制平倉(cāng)答案：C
解析：投資者在收到催繳通知后的兩個(gè)交易日內(nèi)必須追加擔(dān)保，使維持擔(dān)保比例不低于150%。