“持有證券從業(yè)資格證,參加基金從業(yè)資格考試是不是能免考一門?”
基金從業(yè)資格考試免考一門主要是針對私募高管,非私募基金高級管理人員即使持有銀行從業(yè)等金融相關(guān)資格考試證書,也是不能免考一門的。
根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會2016年5月13日發(fā)布的《私募基金登記備案相關(guān)問題解答》:
符合一定條件的私募股權(quán)從業(yè)人員只需通過科目一考試即可獲得從業(yè)資格認(rèn)定。
(1) 最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù),且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上;
(2) 已通過證券從業(yè)資格(不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目)、期貨從業(yè)資格、銀行職業(yè)資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關(guān)資格考試;
或取得注冊會計師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評估師資格;
或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員等;
符合上述條件之一的私募基金高級管理人員,由所在機(jī)構(gòu)或個人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提交基金托管人(的托管部門)或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)出具最近三年的資產(chǎn)管理規(guī)模證明,或相關(guān)資格證書或證明,將上述申請資格認(rèn)定的相關(guān)材料以電子版的形式通過私募基金登記備案系統(tǒng)資格認(rèn)定文件上傳端口報送。
符合以上要求并提交材料通過審核后的私募基金從業(yè)高管即可獲得基金從業(yè)免考一門的資格。
其他不符合的考生則需按要求完成基金從業(yè)科目一和科目二或科目三的考試才具有基金從業(yè)資格。
基金考試全章節(jié)重點總結(jié)
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第一章(平均分值:5難易度:中)
金融與居民理財;金融市場的分類、構(gòu)成要素、監(jiān)管;金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理;資產(chǎn)管理的本質(zhì);
資產(chǎn)管理行業(yè);我國資產(chǎn)管理行業(yè)概況;各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)簡介;
我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題;促進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展的方法;
投資基金的定義、主要類別;
第二章(平均分值:8難易度:中)
證券投資基金的概念、特點、與其他金融工具的比較、運(yùn)作、參與主體、運(yùn)作關(guān)系;契約型基金與公司型基金;基金財產(chǎn)的獨(dú)立性;封閉式基金與開放式基金;
傘型基金;證券投資基金的起源與早期發(fā)展、在美國及全球的普及性發(fā)展;
全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點;中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程;
基金業(yè)在金融體系中的地位與作用;
第三章(平均分值:9難易度:中)
基金分類的意義;證券投資基金的分類標(biāo)準(zhǔn)及介紹;證券投資基金分類的實踐;股票基金在投資組合中的作用;股票基金與股票的區(qū)別;股票基金的類型;
債券基金在投資組合中的作用;債券基金與債券的區(qū)別;債券基金的類型;
貨幣市場基金在投資組合中的作用;貨幣市場基金的投資對象與貨幣市場工具;
貨幣市場基金的支付功能;美國貨幣市場基金的產(chǎn)生和發(fā)展;中國貨幣市場基金的發(fā)展;
混合基金在投資組合中的作用;
混合基金的類型;避險策略基金的前身、投資策略、類型、分析;
ETF的特點、類型與套利交易;ETF與LOF的區(qū)別;ETF聯(lián)接基金;
QDⅡ基金概述、在投資組合中的作用、投資對象;
分級基金的基本概念、特點、分類、規(guī)位;
基金中基金的概念與特點、運(yùn)作規(guī)范、類型、在海外的起源與發(fā)展觀狀
第四章(平均分值:12難易度:中)
基金監(jiān)管的概念、特征、體系、目標(biāo)、基本的原則;政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu):中國證監(jiān)會;
基金行業(yè)自律組織:基金業(yè)協(xié)會;
證券市場的自律管理者:證券交易所;
對基金管理人的監(jiān)管;對基金托管人的監(jiān)管;對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管;對基金公開募集的監(jiān)管;對公開募集基金銷售活動的監(jiān)管:對公開募集基金投資和交易行為的監(jiān)管;對公開募集基金信息披露的監(jiān)管;基金份額持有人及基金份額持有人大會;非公開募集基金的基金管理人登記;對非公開募集基金募集行為的監(jiān)管;對非公開募集基金運(yùn)作的監(jiān)管
第五章(平均分值:9難易度:中)
道德;職業(yè)道德;守法合規(guī);誠實守信;專業(yè)審慎;客戶至上;忠誠盡責(zé);保守秘密;基金職業(yè)道德教育;基金職業(yè)道德修養(yǎng);第六章(平均分值:10難易度:中)
基金募集的程序;開放式基金的認(rèn)購;封閉式基金的認(rèn)購;ETF份額的認(rèn)購;LOF份額的認(rèn)購;QDⅡ份額的認(rèn)購;分級基金份額的認(rèn)購;
封閉式基金的上市與交易;開放式基金的申購、贖回、轉(zhuǎn)換及特殊業(yè)務(wù)處理;
ETF的上市交易與申購、贖回;LOF的上市交易、申購與贖回;QDⅡ基金的申購和贖回;
分級基金份額的上市交易及申購、贖回;開放式基金份額登記的概念;
我國開放式基金注冊登記機(jī)構(gòu)及其職責(zé);基金份額登記流程;申購和贖回的資金結(jié)算;
第七章(平均分值:7難易度:中)
基金信息披露的含義、作用、原則、制度體系、內(nèi)容、禁止行為;XBRL在基金信息披露中的應(yīng)用;基金管理人、托管人、份額持有人的信息披露義務(wù);
基金合同;基金招募說明書;基金托管協(xié)議;基金凈值公告;基金定期公告;
基金上市交易公告書;基金臨時信息披露;QDⅡ基金和ETF的信息披露;
第八章(平均分值:5難易度:中)
基金客戶釋義及投資人類型;基金持有人構(gòu)成現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢;產(chǎn)品目標(biāo)客戶選擇策略;基金銷售機(jī)構(gòu)的主要類型、現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢、準(zhǔn)入條件、職責(zé)規(guī)范、銷售理論、銷售方式與策略;
第九章(平均分值:9難易度:中)
基金銷售機(jī)構(gòu)人員的資格管理、人員管理、培訓(xùn)、行為規(guī)范;宣傳推介材料的范圍、審批報備流程、、原則性要求、禁止性規(guī)定、業(yè)績登載規(guī)范和其他規(guī)范;
貨幣市場基金宣傳推介的規(guī)定、材料違規(guī)情形和監(jiān)管處罰;
風(fēng)險提示函的必備內(nèi)容;基金銷售費(fèi)用原則性規(guī)范、費(fèi)用具體規(guī)范;
基金銷售適用性的指導(dǎo)原則和管理制度;基金銷售渠道審慎調(diào)查;
基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險評價;基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價;
普通投資者和專業(yè)投資者;投資者與基金產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險匹配;
基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性的實施保障;基金銷售業(yè)務(wù)信息管理;
基金客戶信息的內(nèi)容與保管要求;私募基金銷售的一般規(guī)定;特定對象確定;
投資者適當(dāng)性匹配;私募基金宣傳推介;合格投資者;私募基金簽署合同要求;
第十章(平均分值:3難易度:易)
基金客戶服務(wù)的意義、特點、原則、步驟、內(nèi)容和規(guī)范;基金投資咨詢與互動交流;基金客戶投訴處理;基金投資跟蹤與評價;
基金客戶檔案管理與保密;基金客戶服務(wù)提供方式;基金個性化客戶服務(wù);
投資者保護(hù)工作的概念和意義;投資者教育的基本原則與內(nèi)容;投資者教育工作的形式;
第十一章(平均分值:5難易度:易)
法規(guī)要求;相關(guān)方的權(quán)利和義務(wù);機(jī)構(gòu)設(shè)置原則;具體機(jī)構(gòu)設(shè)置;風(fēng)險管理的目標(biāo)和原則;組織架構(gòu)和職能;風(fēng)險分類和管理程序;
第十二章:(平均分值:10難易度:中)
加強(qiáng)基金管理人內(nèi)部控制的重要性;內(nèi)部控制的基本概念及其含義、三目標(biāo)、五原則;
投資管理業(yè)務(wù)控制;銷售業(yè)務(wù)控制;信息披露控制;
第十三章(平均分值:8 難易度:中)
合規(guī)管理的含義、意義、目標(biāo)、基本原則、部門的設(shè)置及其責(zé)任;董事會的合規(guī)責(zé)任;監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任;督察長的合規(guī)責(zé)任;管理層的合規(guī)責(zé)任;業(yè)務(wù)部門的合規(guī)責(zé)任;合規(guī)管理活動概述;合規(guī)文化、政策、審核、查、培訓(xùn)、投訴處理、風(fēng)險及其種類;投資合規(guī)性風(fēng)險;銷售合規(guī)性風(fēng)險;信息披露合規(guī)性風(fēng)險;反洗錢合規(guī)性風(fēng)險;