第五章證券公司與證券投資基金管理公司
1.【2022年真題】契約型基金和公司型基金的說法，正確的是()。
A.契約型基金依據(jù)基金合同營運(yùn)基金，公司型基金依據(jù)基金管理公司章程營運(yùn)基金
B.契約型基金監(jiān)督約束機(jī)制較為完善，公司型基金設(shè)立上更為簡單易行
C.契約型基金只能在交易所按市價(jià)買賣，公司型基金交易在投資者和管理者之間完成
D.契約型基金具有法人資格，公司型基金不具有法人資格
參考答案：A
參考解析：
契約型基金依據(jù)基金合同營運(yùn)基金，公司型基金依據(jù)基金管理公司章程營運(yùn)基金。A正確。
公司型基金的優(yōu)點(diǎn)是法律關(guān)系明確清晰，監(jiān)督約束機(jī)制較為完善;但契約型基金在設(shè)立上更為簡單易行。B錯(cuò)誤。
封閉式基金份額固定，在完成募集后，基金份額在證券交易所上市交易。投資者買賣封閉式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價(jià)買賣，交易在投資者之間完成。開放式基金份額不固定，投資者可以按照基金管理人確定的時(shí)間和地點(diǎn)，向基金管理人或其銷售代理人提出申購、贖回申請(qǐng)，交易在投資者與基金管理人之間完成。C錯(cuò)誤。
公司型基金具有法人資格，契約型基金不具有法人資格。故D錯(cuò)誤。
考點(diǎn)：第五章——證券投資基金的類別
2.【2022年真題】根據(jù)《貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法》等規(guī)定，貨幣市場(chǎng)基金不可以投資的是()。
A.現(xiàn)金
B.期限在1年以內(nèi)(含1年)的同業(yè)存單
C.可轉(zhuǎn)換債券
D.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券
參考答案：C
參考解析：
貨幣市場(chǎng)基金是指以現(xiàn)金、期限在1年以內(nèi)(含1年)的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)，同業(yè)存單、剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券非金融企業(yè)債務(wù)融資工具資產(chǎn)支持證券等貨幣市場(chǎng)短期有價(jià)證券為投資對(duì)象的基金。
考點(diǎn)：第五章——證券投資基金的類別
3.【2022年真題】按照有關(guān)規(guī)定，“管理人中管理人資產(chǎn)管理計(jì)劃”應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明的是()。
A.JOJ
B.FOF
C.GOG
D.MOM
參考答案：D
參考解析：
基金中基金資產(chǎn)管理計(jì)劃、管理人中管理人資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定分別在其名稱中標(biāo)明“FOF”“MOM”或者其他能夠反映該資產(chǎn)管理計(jì)劃類別的字樣。員工持股計(jì)劃、以收購上市公司為目的設(shè)立的資產(chǎn)管理計(jì)劃等具有特定投資管理日標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理目標(biāo)的字樣。
考點(diǎn)：第五章—基金管理公司的主要業(yè)務(wù)
4.【2022年真題】關(guān)于我國金融債券的說法，錯(cuò)誤的是()。
A.非銀行金融機(jī)構(gòu)不得發(fā)行金融債券
B.應(yīng)有具有債券評(píng)級(jí)能力的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)
C.金融債券的發(fā)行方式主要采用協(xié)議承銷、招標(biāo)承銷等
D.金融債券主要在全國銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行
參考答案：A
參考解析：
金融債券是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、按約定還本付息的有價(jià)證券。我國發(fā)行金融債券的機(jī)構(gòu)包括政策性銀行、商業(yè)銀行、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司及其他金融機(jī)構(gòu)。A錯(cuò)誤。我國金融債券主要在全國銀行間債券市場(chǎng)公開發(fā)行或定向發(fā)行，主要采用協(xié)議承銷、招標(biāo)承銷等方式，同時(shí)應(yīng)由具有債券評(píng)級(jí)能力的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。
考點(diǎn)：第五章—證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
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