在一些成熟市場中，監(jiān)管部門與被監(jiān)管企業(yè)之間的人才雙向流動較為常見。但在中國，人才從體制內流出較為容易，引入相對困難“如果監(jiān)管部門人才危機不解決，中國股市的危機，可能還會一波一波地到來。”孫冶方經濟科學基金會理事長、證監(jiān)會前副主席李劍閣9日表示，監(jiān)管部門人才危機是一個非常嚴峻的危機。作為曾經的監(jiān)管者、經營者，李劍閣的觀點引發(fā)市場熱議。
2016年*9周，A股跌宕起伏，再現(xiàn)千股跌停。實施僅4日的熔斷機制，被監(jiān)管層連夜叫停。從清理場外配資去杠桿到推出熔斷、暫停熔斷，監(jiān)管層的專業(yè)能力受到質疑。作為資本市場的監(jiān)管主體，證監(jiān)會被推上炙熱的“火山口”。
且不論監(jiān)管層專業(yè)能力如何，回顧過去的2015年，人才的流失、人員的損耗，監(jiān)管層內部確實經歷了不容忽視的重大變動，亟須“補給”。
一位證監(jiān)系統(tǒng)內部人士告訴《*9財經日報》記者，證監(jiān)系統(tǒng)曾于2011年、2013年進行過公開招聘，引進了大批專業(yè)人才；2012年曾通過公務員內部轉崗的方式，補充了部分人才；2015年年初也進行過公開招聘。
“離職潮”中的“外流”
在一些成熟市場中，監(jiān)管部門與被監(jiān)管企業(yè)之間的人才雙向流動較為常見。但在中國，人才從體制內流出較為容易，引入相對困難。
在李劍閣看來，監(jiān)管部門正面臨人才危機，根源主要分“外流”與“內耗”兩方面。他表示，證監(jiān)會前期曾出現(xiàn)大規(guī)模離職潮。金融機構這邊，聚集了許多流失的官員、海外華爾街回流的精英、在資本市場摸爬滾打的本土專家。相反，監(jiān)管部門的人才危機則非常嚴峻。
2014年下半年至2015年上半年，證監(jiān)會出現(xiàn)了一次相對集中的“離職潮”。據《*9財經日報》記者統(tǒng)計，僅2015年前5個月，證監(jiān)會就有6名局級干部離職，這樣的級別和規(guī)模比較罕見。
2015年1月，證監(jiān)會宣布免去江向陽辦公廳副主任、黨委辦公室副主任兼新聞辦公室（網絡信息辦公室）主任職務，隨后江向陽赴博時基金擔任總經理一職。
2015年3月，證監(jiān)會創(chuàng)新業(yè)務監(jiān)管部原副主任王歐離職，去了中國投資有限責任公司的專項投資部。同時，證監(jiān)會黨委巡視工作領導小組原辦公室主任韓燕也從原崗位離開。
到了2015年5月，又有三名局級干部同時離開，他們分別是證監(jiān)會稽查局原局長歐陽健生、證監(jiān)會證券基金機構監(jiān)管部原副主任徐浩、證監(jiān)會私募基金監(jiān)管部原副主任楊文輝。
事實上，“離職潮”在2014年就已經出現(xiàn)。2014年11月赴大成基金擔任總經理的羅登攀，此前曾在證監(jiān)會擔任規(guī)劃委專家顧問委員、機構部創(chuàng)新處負責人；同赴大成基金的還有周健男，離職前在證監(jiān)會上市部任職。
有媒體統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，2014年全年，證監(jiān)會約有30名處級以上干部離職，其中大多數投身市場機構；2015年3月，尚有20多人在辦理離職手續(xù)。
上述人員從業(yè)背景深厚，大規(guī)模離職也引發(fā)證監(jiān)會內部的政策調整?？梢钥吹剑?015年下半年證監(jiān)會人員離職相對較少。上述證監(jiān)系統(tǒng)內部人士告訴《*9財經日報》記者，這是因為下半年證監(jiān)會出臺了一項政策，規(guī)定處級以上干部離職之后，3年內不得在監(jiān)管對象內部任職。
雖然無法證實該政策的出臺是否為了限制人員離職，但客觀上確實遏制了“離職潮”。
據本報記者了解，2015年上半年離職現(xiàn)象不只出現(xiàn)在證監(jiān)會，地方證監(jiān)局、交易所、結算公司等也出現(xiàn)了明顯的離職現(xiàn)象。
“證監(jiān)系統(tǒng)內人員流向券商、基金等機構及上市公司，這種現(xiàn)象一直有，因為機構的薪酬比體制內一直都要高得多。”上述內部人士說。
腐敗案頻發(fā)的“內耗”
除了人才外流，另一方面是內部損耗。
“去年是中國監(jiān)管機構被捕人數最多的一年，也是被捕級別*6的一年。”李劍閣說，這個情況應該引起高度的重視。
2015年股市危機以來，證監(jiān)會一直處于風口浪尖，加上幾名重量級人物落馬，市場眾說紛紜。
6月，被證監(jiān)會開除并移送司法機關的發(fā)行監(jiān)管部原處長李志玲，因其丈夫違規(guī)買賣股票被調查。
8月初，證監(jiān)會投資者保護局原局長李量被“雙開”并移送司法機關。他曾多年負責創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審批，被查是因收受禮金、利用職務上的便利為他人謀取利益、收受賄賂等問題。
8月末，被采取刑事強制措施的劉書帆，亦曾在證監(jiān)會發(fā)行部任處長一職，其被查原因，系利用職務便利，幫助某上市公司定向增發(fā)事項順利通過發(fā)審會，幫助該公司股票價格維持穩(wěn)定并上漲。同時，利用自己獲得的內幕消息非法獲利。
隨后被查的證監(jiān)會原主席助理張育軍、原副主席姚剛，以及近日被帶走的稽查總隊副隊長習龍生，過去多年里都在中國證券發(fā)行體系中擁有強有力的話語權。直接操刀改革的姚剛，還被業(yè)內稱為“保薦之父”，張育軍去年還被稱為“救市總指揮”。
“15年前我在證監(jiān)會當副主席，這次抓的人很多都是我的老部下，我感覺到非常的痛心，很可惜。不能說他們十幾年以前就是壞人，我認為十幾年以前他們很優(yōu)秀，非常優(yōu)秀，也很勤奮。”面對當前腐敗頻發(fā)的證監(jiān)會，李劍閣頗有感慨，“至少當時我認為他是好人，為什么現(xiàn)在就變成了一個正在接受司法調查的人？”
在他看來，當前的監(jiān)管體制、審批體制導致監(jiān)管機構內部存在巨大的尋租機會，這對內部會形成損耗。重審批、輕監(jiān)管的機制，對人員會形成腐蝕。
當前的A股市場內部仍然脆弱，但是注冊制改革不得不繼續(xù)推進。從核準制到注冊制，不是簡單的行政放權，而是資源配置機制的變革，是資本市場平衡權責結構的變革。如中國人民大學金融與證券研究所所長吳曉求所說，不能因為危機就停止改革，要繼續(xù)大力發(fā)展資本市場，這一點不容置疑。