【懲戒】
  
  1. 重大風險——停業(yè)整頓/接管;虛假出資——限期改正; 違規(guī)手續(xù)費——退還;虛假申請文件——沒收違法所得;
  
  2. 內(nèi)幕主管:3~30萬;中介主管:3~10萬;
  
  3. 欺詐/內(nèi)幕/倉庫/國企/中介:1~5倍
  
  4. 非法設立/境外/操縱(20w):1~5倍
  
  5. 軟件不配合:主管1~5萬,3~10萬
  
  6. 交易所、非期貨結(jié)算會員,主管1~10萬,1~5倍
  
  7. 期貨公司,主管1~5萬,1~3倍
  
  8. 證監(jiān)會認為有必要,對高級管理員“提示”。
  
  9. 證券虛假宣傳:1~3倍
  
  10. 證券擅自介紹,主管1~5萬
  
  11. 擅自持有5%股權(quán)/擅自從事期貨,3萬以下。
  
  12. 欺詐賄賂得到任職資格:警告,3萬以下。
  
  13. 不正當利益/泄露,暫停6~12月
  
  14. 返還傭金,暫停6~12月,3年拒不受理
  
  15. 從業(yè)人員拒絕調(diào)查,3年內(nèi)拒不受理
  
  16. 承諾收益/操縱/損社會,3年內(nèi)or永久不受理
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