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【提交報告】
1. 重大訴訟/凍結(jié)/擔(dān)保——5日——國監(jiān)
2. 分級結(jié)算限制結(jié)算范圍——3日——證監(jiān)會
3. 聯(lián)網(wǎng)交易——10日——證監(jiān)會
4. 期交所任免中層——10日——證監(jiān)會
5. 質(zhì)押/凍結(jié)/轉(zhuǎn)讓/更名/違法——3日——期貨公司
——5日——派出機(jī)構(gòu)
6. 重大業(yè)務(wù)(10%)決策——5日——派出機(jī)構(gòu)
證券介紹重大事件——2日——派出機(jī)構(gòu)
7. 廣告宣傳——5日——派出機(jī)構(gòu)
8. 關(guān)聯(lián)人開戶——5日——派出機(jī)構(gòu)
9. 公司改名改章程——5日——派出機(jī)構(gòu)
10. 風(fēng)險官辭職——30日報董事會——派出機(jī)構(gòu)
11. 任免首席風(fēng)險官——10日——派出機(jī)構(gòu)
12. 任用/免除/兼任董監(jiān)高——5日——派出機(jī)構(gòu)
13. 董總辭職、不適當(dāng)——3月——派出機(jī)構(gòu)
14. 董監(jiān)高違法————3日——派出機(jī)構(gòu)
15. 董長/主席/風(fēng)險官失蹤死亡——3日——派出機(jī)構(gòu)
16. 期貨公司納入會員——3日——派出機(jī)構(gòu)
17. 簽訂/變更/終止介紹委托——5日——各自派出
18. 全面結(jié)算簽訂/變更/終止非結(jié)算——3日
——雙方住所地派出、期交所、保金存管
19. 從業(yè)人員辭職解聘死亡——10日——協(xié)會
20. 從業(yè)人員收到處罰——10日——協(xié)會
21. 結(jié)構(gòu)發(fā)現(xiàn)人員違規(guī)——10日——協(xié)會
22. 協(xié)會從業(yè)人員懲戒——10日——證監(jiān)派出
23. 風(fēng)控20%——5日——全體董/股
24. 近親屬從事交易——5日——公司
25. 首席風(fēng)險官——派出機(jī)構(gòu)&董事會
整改意見——總經(jīng)理&負(fù)責(zé)人
26. 風(fēng)控不合規(guī)——2日——證監(jiān)會檢查
——20日整改——3日解除
27. 變更股權(quán)/資本100%持股——證監(jiān)會審查
28. 保障基金管理機(jī)構(gòu)——證監(jiān)會&財務(wù)部
29. 高風(fēng)險——每月財務(wù)監(jiān)管報表——保障基金管理機(jī)構(gòu)
30. 許可證遺失——30日——指定報刊作廢。
31. 糾紛——協(xié)會、期交所
32. 違法指令——機(jī)構(gòu)——證監(jiān)會、協(xié)會
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