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2015期貨從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)：首席風(fēng)險(xiǎn)管理任免與行為規(guī)范

高頓網(wǎng)校2015-11-10 10:32daisy.dai
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　　2015期貨從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)：首席風(fēng)險(xiǎn)管理任免與行為規(guī)范

　　1.期貨公司設(shè)立獨(dú)立董事的應(yīng)當(dāng)全體獨(dú)立董事同意。是否熟悉期貨法律法規(guī)誠(chéng)信守法能力作為任職的主要標(biāo)準(zhǔn)。

　　2.工作記錄和底稿至少保存20年，不得有下列行為：

　　擅離職守兼職除合規(guī)部門以外職務(wù)延遲知情不報(bào)謀取私利干預(yù)正常經(jīng)營(yíng)泄露秘密

　　3.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的提前30天向期貨公司董事會(huì)申請(qǐng)。

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期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法

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第二章、金融期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求第一節(jié)可用資金要求第四條期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。第二節(jié)知識(shí)測(cè)試要求第七條一般單位客戶的指定下單人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，不得.........
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2016-04-12
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【考點(diǎn)一】總則本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營(yíng)利性活動(dòng)： (一)協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，**風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù); (二)收集整理期貨市場(chǎng)信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響.........
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