2015期貨從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)：職責(zé)與履行職責(zé)保障
　　1.需建立健全有效執(zhí)行的以下制度：
　　期貨公司客戶保證金安全存管制度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)管理制度治理和內(nèi)部控制制度業(yè)務(wù)規(guī)則結(jié)算規(guī)則客戶風(fēng)險(xiǎn)管理和信息安全制度期貨公司員工家親戚持倉報(bào)告制度
　　監(jiān)督檢查是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)
　　2.下列的情況對公司董事會和證監(jiān)會報(bào)告：
　　涉嫌占用挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的。期貨公司資產(chǎn)抽逃占用挪用查封凍結(jié)或者用于擔(dān)保。期貨公司資本無法維持達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。股東干預(yù)。
　　3.享有的權(quán)利：
　　參加或者列席與職責(zé)有關(guān)會議
　　查閱公司相關(guān)文件檔案和資料
　　與相關(guān)人員進(jìn)行談話
　　了解業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況
　　董事高級管理人員不得以涉及商業(yè)秘密理由限制和阻撓其權(quán)利
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