2015期貨從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)：首席風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理
　　1.每季度結(jié)束日10個(gè)工作日向所在地提交季度工作報(bào)告。每年1月20日前提交上一年的全面顧總報(bào)告。
　　對不適當(dāng)人員的認(rèn)定2年內(nèi)部任用高級管理人員以上職位。
　　2次連續(xù)不參加證監(jiān)會的培訓(xùn)。或者連續(xù)兩次不及格的證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管談話出具警示函
　　2.誠信檔案的記錄東西：
　　中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)對其的監(jiān)管措施
　　培訓(xùn)情況和成績
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