證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識一般指的是證券市場基礎(chǔ)知識,為證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)科目,一共有8個章節(jié),要求考生熟悉掌握金融市場、證券市場、股票、債券、證券投資基金、金融衍生工具、證券市場運行、證券中介機構(gòu)及證券市場法律制度與監(jiān)督管理等內(nèi)容。
證券從業(yè)基礎(chǔ)知識
  金融市場基礎(chǔ)知識
  第一章金融市場體系
  考分權(quán)重:5分
  重要考點舉例:金融市場的概念;金融市場的功能;直接融資與間接融資的概念、特點和分類;全球金融體系的主要參與者;英、美、香港為代表的主要國家和地區(qū)金融市場結(jié)構(gòu)和金融監(jiān)管特征。
  第二章中國的金融體系與多層次資本市場
  考分權(quán)重:5分
  重要考點舉例:我國金融市場的發(fā)展現(xiàn)狀;貨幣政策的概念、措施及目標(biāo);中國多層次資本市場的主要內(nèi)容、結(jié)構(gòu)與意義;場內(nèi)市場的定義、特征和功能;場外市場的定義、特征和功能;主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念與特點。
  第三章證券市場主體
  考分權(quán)重:25分
  重要考點舉例:證券發(fā)行人的概念和分類;證券市場投資者的概念、特點及分類;企業(yè)和事業(yè)法人類機構(gòu)投資者的概念與特點;合格境內(nèi)機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者;我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求;證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容;證券交易所和證券業(yè)協(xié)會的職能;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其組成。
  第四章股票
  考分權(quán)重:20分
  重要考點舉例:股票的定義、性質(zhì)和特征;股利政策、股份變動等與股票相關(guān)的資本管理概念;新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定;證券交易的競價原則和競價方式;滬港通和深港通的概念及組成部分;股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的概念與聯(lián)系;貨幣的時間價值、復(fù)利、現(xiàn)值、貼現(xiàn)的概念。
  第五章債券
  考分權(quán)重:15分
  重要考點舉例:債券的定義、票面要素、特征、分類;金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類;國際債券的定義、特征和分類;外國債券和歐洲債券的概念、特點;資產(chǎn)證券化的具體操作要求;債券報價的主要方式;影響債券價值的基本因素;零息債券、附息債券、累息債券的估值定價。
  第六章證券投資基金
  考分權(quán)重:15分
  重要考點舉例:證券投資基金的概念和特點;契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別;公募基金與私募基金的區(qū)別;交易所交易基金與上市開放式基金的概念、特點;保本基金、QDII基金、分級基金、基金中基金以及傘形基金的概念;開放式基金的認(rèn)購步驟、認(rèn)購方式、認(rèn)購費率和收費模式;不同類型基金利潤分配的原則;基金信息披露的禁止性規(guī)定;對非公開募集證券投資基金的基本規(guī)范。
  第七章金融衍生工具
  考分權(quán)重:10分
  重要考點舉例:衍生工具的概念、基本特征;衍生工具的分類;股權(quán)類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類;遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別;金融期貨的種類與基本功能;金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別;可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發(fā)行基本條件;
  第八章金融風(fēng)險管理
  考分權(quán)重:5分
  重要考點舉例:風(fēng)險的構(gòu)成要素;金融風(fēng)險的分類;風(fēng)險管理的概念;風(fēng)險管理的方法;風(fēng)險管理VaR分析法的原理與應(yīng)用。
  證券從業(yè)基礎(chǔ)知識速記口訣:
  1、證券投資基金的特點
 ?、偌侠碡敗I(yè)管理;②組合投資、分散風(fēng)險;③利益共享、風(fēng)險共擔(dān);④嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明;⑤獨立托管、保障安全。
  口訣:集合一起共監(jiān)管,組合一起共托管
  2、基金的募集一般要經(jīng)過一定的步驟,其中主要包括申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效四個步驟。
  口訣:請?。ㄗⅲ┦郑ㄊ郏?,生效了!
  3、從基金管理人的角度看,基金的運作包括基金的募集、基金投資管理、基金資產(chǎn)托管、基金份額的登記與交易、基金資產(chǎn)的估值與會計核算、基金的信息披露以及其他相關(guān)環(huán)節(jié)。
  口訣:木(募)頭(投)管登記,估計要信披(信息披露)
  4、基金資產(chǎn)估值需考慮的因素
  ①估值頻率
 ?、诮灰變r格的公允性
 ?、酃乐捣椒ǖ囊恢滦约肮_性
  口訣:估值公平(頻)方公開
  5、基金的費用分為兩大類:一類是銷售過程中發(fā)生的有基金投資者承擔(dān)的費用,主要包括申購費(認(rèn)購費)、贖回費和基金轉(zhuǎn)換費等。另一類是由基金管理過程中發(fā)生的費用,主要包括基金管理費、基金托管費、持有人大會費、信息披露費等,由基金資產(chǎn)承擔(dān)。
  口訣:申贖轉(zhuǎn),投者擔(dān),其它費,基金來。
  解析:主要要記住申購、贖回和基金轉(zhuǎn)換費是由投資者來承擔(dān)的,其它可倒推。因為還有基金合同生效后的會計師費和律師費以及基金的證券交易費用等也都是由基金來承擔(dān)的。
  6、基金投資管理的流程
 ?、傺芯坎块T提供研究報告;
 ?、谕顿Y決策委員會決定基金總體投資計劃;
 ?、刍鸾?jīng)理擬訂投資組合具體方案;
  ④交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易。
  口訣:研報的投資計劃擬訂具體方案后再執(zhí)行
  7、基金業(yè)績評估的考慮因素
 ?、偻顿Y目標(biāo)與范圍
 ?、诨痫L(fēng)險水平
 ?、刍鹨?guī)模
 ?、軙r期選擇
  口訣:目標(biāo)逢(風(fēng))歸(規(guī))期
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