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　　2014年銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格考試《風(fēng)險管理》考試大綱

　　考試目的
　　通過本科目考試，考查從業(yè)人員對商業(yè)銀行風(fēng)險管理主要策略的掌握，分析和判斷監(jiān)管部門、市場約束對商業(yè)銀行控制風(fēng)險的保障作用?？疾鞆臉I(yè)人員對商業(yè)銀行所面臨的八大類主要風(fēng)險的識別與計量、評估與報告、監(jiān)測與控制。
 
　　考試內(nèi)容
　　一、風(fēng)險管理內(nèi)容
　　（一）風(fēng)險與風(fēng)險管理的主要內(nèi)容；
　?。ǘ┥虡I(yè)銀行風(fēng)險的主要類別：信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險、流動性風(fēng)險、國別風(fēng)險、聲譽風(fēng)險、法律風(fēng)險、戰(zhàn)略風(fēng)險；
　?。ㄈ┥虡I(yè)銀行風(fēng)險管理的主要策略：風(fēng)險分散、風(fēng)險對沖、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險補償；
　?。ㄋ模┥虡I(yè)銀行的風(fēng)險與資本；
　?。ㄎ澹╋L(fēng)險管理的數(shù)理基礎(chǔ)、分析與運用；
 
　　二、商業(yè)銀行風(fēng)險管理的基本架構(gòu)
　?。ㄒ唬┥虡I(yè)銀行風(fēng)險管理環(huán)境；
　　（二）商業(yè)銀行風(fēng)險管理組織及其職責(zé)；
　　（三）商業(yè)銀行風(fēng)險管理流程；
　?。ㄋ模┥虡I(yè)銀行風(fēng)險管理信息系統(tǒng)。
 
　　三、信用風(fēng)險管理
　　（一）信用風(fēng)險識別的主要內(nèi)容和方法；
　　（二）信用風(fēng)險計量；
　　（三）信用風(fēng)險監(jiān)測與報告；
　?。ㄋ模┬庞蔑L(fēng)險控制；
　?。ㄎ澹┬庞蔑L(fēng)險資本計量。
 
　　四、市場風(fēng)險管理
　?。ㄒ唬┦袌鲲L(fēng)險識別的主要內(nèi)容和特征；
　?。ǘ┦袌鲲L(fēng)險計量；
　　（三）市場風(fēng)險監(jiān)測與控制；
　?。ㄋ模┦袌鲲L(fēng)險資本計量方法；
　?。ㄎ澹┙灰讓κ中庞蔑L(fēng)險的計量和管理。
 
　　五、操作風(fēng)險管理
　?。ㄒ唬┎僮黠L(fēng)險的主要內(nèi)容和特征；
　?。ǘ┎僮黠L(fēng)險評估；
　?。ㄈ┎僮黠L(fēng)險控制；
　?。ㄋ模┎僮黠L(fēng)險監(jiān)控與報告；
　?。ㄎ澹┎僮黠L(fēng)險資本計量。
 
　　六、流動性風(fēng)險管理
　?。ㄒ唬┝鲃有燥L(fēng)險識別；
　?。ǘ┝鲃有燥L(fēng)險評估；
　　（三）流動性風(fēng)險監(jiān)測與控制。
 
　　七、其他風(fēng)險管理
　?。ㄒ唬﹪鴦e風(fēng)險管理的內(nèi)容及基本做法；
　　（二）聲譽風(fēng)險管理的內(nèi)容及基本做法；
　?。ㄈ?zhàn)略風(fēng)險管理的內(nèi)容及基本做法。
 
　　八、風(fēng)險評估與資本評估
　?。ㄒ唬┤骘L(fēng)險與資本評估程序的內(nèi)容；
　?。ǘ╋L(fēng)險評估的內(nèi)容、流程和a1實踐；
　?。ㄈ毫y試的內(nèi)容和做法；
　?。ㄋ模┵Y本評估：資本功能與分類，資本規(guī)劃的主要內(nèi)容和流程
　?。ㄎ澹┵Y本充足評估報告的基本內(nèi)容
 
　　九、銀行監(jiān)管與市場約束
　　（一）監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督檢查
　?。ǘ┦袌黾s束機制。
 
　　如本考試教材內(nèi)容與*7頒布的法律法規(guī)及監(jiān)管要求有抵觸，以*7頒布的法律法規(guī)為準(zhǔn)。
　　本考試大綱和考試教材是2014年及以后一個時期考試命題的依據(jù)，也是應(yīng)考人員備考的重要資料，考試范圍限定于大綱范圍內(nèi)，但不局限于教材內(nèi)容。

 
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