單項(xiàng)選擇題
　　1、賦予投資者在到期日或之前，根據(jù)若干轉(zhuǎn)換比率以行使價(jià)買(mǎi)入相關(guān)股票或收取差額付款的權(quán)利稱(chēng)為（　?。?。
　　A．認(rèn)沽期權(quán)
　　B．認(rèn)購(gòu)期權(quán)
　　C．期貨期權(quán)
　　D．利率期權(quán)
 
　　2、 下列個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)人員的行為沒(méi)有違反《中國(guó)銀行業(yè)人員職業(yè)操守》中“同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)”有關(guān)規(guī)定的是（　?。?。
　　A． 免費(fèi)向客戶(hù)提供國(guó)際市場(chǎng)理財(cái)產(chǎn)品信息
　　B． 向客戶(hù)反復(fù)強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手理財(cái)產(chǎn)品的負(fù)面報(bào)道
　　C． 向客戶(hù)推銷(xiāo)理財(cái)產(chǎn)品時(shí)承諾合約外的收益
　　D． 為爭(zhēng)取客戶(hù)而減少流程，繞過(guò)銀行規(guī)定的必要手續(xù)為客戶(hù)辦理產(chǎn)品買(mǎi)賣(mài)
　　
　　3、 基金份額上市交易后，下列不屬于證券交易所終止其上市交易的情形是（　?。?。
　　A．基金合同期限屆滿(mǎn)
　　B．基金合同約定的終止上市交易情形出現(xiàn)
　　C．基金份額持有人大會(huì)決定提前終止上市交易
　　D．基金凈值低于初始申購(gòu)價(jià)格
 
　　多項(xiàng)選擇題
　　4、對(duì)個(gè)人而言，利率水平的變動(dòng)會(huì)影響(　　)。
　　A．對(duì)投資收益的預(yù)期
　　B．消費(fèi)支出和投資決策的意愿
　　C．購(gòu)買(mǎi)股票或是購(gòu)買(mǎi)債券的決定
　　D．從銀行獲取的各種信貸的融資成本
　　E．現(xiàn)在貸款買(mǎi)房或是將來(lái)攢夠錢(qián)買(mǎi)房的決策
　　
　　判斷題
　　5、在弱有效市場(chǎng)中，投資者可以尋求歷史價(jià)格信息以外的信息獲取超額回報(bào)。 （　?。?br> 
　　6、債券價(jià)格與到期收益率成正比。債券價(jià)格越高，從二級(jí)市場(chǎng)上買(mǎi)入債券的投資者所得到的實(shí)際收益率越高。（　?。?/div>
　　A．正確
　　B．錯(cuò)誤
 
　　7、 個(gè)人和家庭風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)是滿(mǎn)足個(gè)人和家庭的效用*5化，即以較小成本獲得盡可能大的安全保障。 （　?。?duì)
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