1.首次公開發(fā)行股票的條件有哪些：
?。?）發(fā)行人應當是依法設立且合法存續(xù)的股份有限公司。該股份有限公司應自從成立后，持續(xù)經(jīng)營時間在3年以上。經(jīng)國務院批準，有限責任公司在依法變更為股份有限公司時，可以采取募集設立方式公開發(fā)行股票。
?。?）發(fā)行人應當具有完整的業(yè)務體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力。發(fā)行人的資產(chǎn)完整、人員獨立、財務獨立、機構(gòu)獨立、業(yè)務獨立，在獨立性方面不得有其他嚴重缺陷。
?。?）發(fā)行人已經(jīng)依法建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會、獨立董事、董事會秘書制度，相關機構(gòu)和人員能夠依法履行職責。
（4）發(fā)行人資產(chǎn)質(zhì)量良好，資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)合理，盈利能力較強，現(xiàn)金流量正常。
（5）募集資金應當有明確的使用方向，原則上應當用于主營業(yè)務。
2.上市公司公開發(fā)行新股的條件有哪些：
①具備健全且運行良好的組織機構(gòu)。
?、诰哂谐掷m(xù)盈利能力，財務狀況良好。
?、圩罱?年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。
?、芙?jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
3.上市公司非公開發(fā)行股票的條件有哪些：
?。?）特定對象條件。
?、偬囟▽ο蠓瞎蓶|大會決議規(guī)定的條件；
?、诎l(fā)行對象不超過10名。發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應當經(jīng)國務院相關部門事先批準。
?。?）上市公司條件。
?、侔l(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%；
?、诒敬伟l(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；
?、勰技Y金使用符合法律規(guī)定；
?、鼙敬伟l(fā)行將導致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，還應當符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。
4.上市公司不得非公開發(fā)行股票的情形有哪些：
?、俦敬伟l(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；
②上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴重損害且尚未消除；
?、凵鲜泄炯捌涓綄俟具`規(guī)對外提供擔保且尚未解除；
?、墁F(xiàn)任董事、高級管理人員最近36個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，或者最近12個月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責；
?、萆鲜泄净蚱洮F(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查；
?、拮罱?年及1期財務報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。保留意見、否定意見或無法表示意見所涉及事項的重大影響已經(jīng)消除或者本次發(fā)行涉及重大重組的除外；
?、邍乐負p害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。
