第二章 第六單元 單元測驗(yàn)
一、單項(xiàng)選擇題
1. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有發(fā)行人已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到一定比例時(shí)，應(yīng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知發(fā)行人并予以公告，該一定比例為（ ）。（2008年）
A.30％ B.20％ C.10％ D.5％
2. 某股份有限公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元。該公司于2007年1月發(fā)行一年期公司債券500萬元。2007年11月，該公司又發(fā)行三年期公司債券600萬元。2008年7月，該公司擬再次發(fā)行公司債券。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，該公司此次發(fā)行公司債券的*6限額為（ ）萬元。（2008年）
A.2000 B.1500 C.1400 D.900
3. 某股份有限公司申請公開發(fā)行公司債券。下列關(guān)于該公司公開發(fā)行公司債券條件的表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的是（ ）。（2010年）
A.凈資產(chǎn)為人民幣5000萬元 B.累計(jì)債券余額是公司凈資產(chǎn)的50％
C.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
D.籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策
4. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列有關(guān)證券投資基金發(fā)行和交易的表述中，正確的是( )。
A.封閉式基金的基金份額可以在證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回
B.開放式基金可以在銷售機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所銷售及贖回，也可以上市交易
C.申請上市基金的基金份額持有人不得少于500人
D.基金上市后發(fā)生基金合同期限屆滿的情形將暫停上市
5.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司必須編制并公告季度報(bào)告，季度報(bào)告編制并公告的時(shí)間應(yīng)當(dāng)是（ ）。
A.會(huì)計(jì)年度前3個(gè)月、6個(gè)月、9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)
B.會(huì)計(jì)年度前3個(gè)月、6個(gè)月、9個(gè)月結(jié)束后的2個(gè)月內(nèi)
C.會(huì)計(jì)年度前3個(gè)月、9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)
D.會(huì)計(jì)年度前3個(gè)月、9個(gè)月結(jié)束后的2個(gè)月內(nèi)
6. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生的下列事件中，應(yīng)當(dāng)立即公告的是（ ）。
A.公司副經(jīng)理發(fā)生變動(dòng) B.公司30％的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)
C.公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng) D.人民法院依法撤銷股東大會(huì)決議
7. 某證券公司利用資金優(yōu)勢，在3個(gè)交易日內(nèi)連續(xù)對某一上市公司的股票進(jìn)行買賣，使該股票從每股10元上升至13元，然后在此價(jià)位大量賣出獲利。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于該證券公司行為效力的表述中，正確的是（ ）。（2010年）
A.合法，因該行為不違反平等自愿、等價(jià)有償?shù)脑瓌t
B.合法，因該行為不違反交易自由、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則
C.不合法，因該行為屬于操縱市場的行為
D.不合法，因該行為屬于欺詐客戶的行為
8. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，在上市公司收購中，要約收購的收購期限為（ ）。
A.不得少于15日，并不得超過30日 B.不得少于15日，并不得超過60日
C.不得少于30日，并不得超過60日 D.不得少于30日，并不得超過90日
9. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于上市公司收購的表述中，不正確的是（ ）。
A.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票
B.在要約收購期間，被收購公司董事不得辭職
C.采取要約收購方式的，在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約
D.收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法暫停上市交易
二、多項(xiàng)選擇題
1. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合上市公司向原股東配售股份條件的有（ ）。
A.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30％
B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
C.采用代銷或者包銷方式發(fā)行 D.上市公司最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載
2. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，屬于上市公司不得非公開發(fā)行股票的有（ ）。（2012年）
A.上市公司及其附屬公司曾違規(guī)對外提供擔(dān)保，但已消除
B.上市公司現(xiàn)任董事最近36個(gè)月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰
C.上市公司最近1年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊會(huì)計(jì)師出具保留意見的審計(jì)報(bào)告，但保留意見所涉及事項(xiàng)的重大影響已消除
D.上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除
3. 某上市公司擬向特定對象非公開發(fā)行股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合非公開發(fā)行股票條件的有（ ）。
A.發(fā)行價(jià)格擬定為定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的95％
B.上市公司及其附屬公司違規(guī)對外提供擔(dān)保且尚未解除
C.上市公司最近1年及最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊會(huì)計(jì)師出具了保留意見的審計(jì)報(bào)告，但所涉及事項(xiàng)的重大影響已經(jīng)消除
D.上市公司現(xiàn)任董事最近24個(gè)月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰
4. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，證券交易所可以決定暫停上市公司股票上市的情形有（ ）。
A.公司股本總額由1億元減少到4000萬元
B.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，可能誤導(dǎo)投資者
C.公司最近2年連續(xù)虧損
D.公司編制虛假的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，可能誤導(dǎo)投資者
5. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生下列事項(xiàng)時(shí)，證券交易所可以決定終止其股票上市的有（ ）。
A.最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
B.收購人通過收購行為，持有上市公司的股份數(shù)額達(dá)到該公司發(fā)行股份總數(shù)的92％
C.公司解散或者被宣告破產(chǎn)
D.上市公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，且拒絕糾正
6. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，某上市公司的下列人員中，不得將其持有的該公司的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入的有（ ）。（2007年）
A.董事會(huì)秘書 B.監(jiān)事會(huì)主席 C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D.副總經(jīng)理
7. 下列股票交易行為中，違反證券法律制度規(guī)定的有（ ）。
A.甲上市公司的董事王某在甲公司股票上市交易之日起1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓自己所持甲公司股票的20％
B.乙證券公司的從業(yè)人員張某，在任職期間，買賣甲上市公司的股票，乙證券公司、從業(yè)人員張某與甲上市公司無任何關(guān)聯(lián)關(guān)系
C.丙證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有丁上市公司6％的股份，丙證券公司在第4個(gè)月將其全部轉(zhuǎn)讓
D.為戊股份有限公司首次發(fā)行股票出具審計(jì)報(bào)告的庚會(huì)計(jì)師事務(wù)所的注冊會(huì)計(jì)師韓某，在該公司股票承銷期滿后的第11個(gè)月，買賣該公司的股票
8. 某股份有限公司凈資產(chǎn)為1億元，該公司擬再次公開發(fā)行公司債券。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列規(guī)定中，導(dǎo)致該公司不得再次公開發(fā)行公司債券的情形有（ ）。（2012年）
A.該公司累計(jì)債券余額已達(dá)3000萬元 B.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足
C.籌集的資金擬用于清償公司即將到期的債券利息
D.對已公開發(fā)行的公司債券的延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)
9. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，有限責(zé)任公司發(fā)行的公司債券上市交易后，下列情形中，證券交易所可以決定暫停公司債券上市交易的有（ ）。
A.最近2年連續(xù)虧損 B.有重大違法行為
C.凈資產(chǎn)額減至人民幣5000萬元 D.不按審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途使用公司債券募集資金
10. 某封閉式基金經(jīng)管理人申請，中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，擬在證券交易所上市交易。根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合該基金上市條件的有（ ）。（2008年）
A.基金募集期限屆滿，該基金募集的基金份額總額達(dá)到了核準(zhǔn)規(guī)模的85％
B.該基金份額持有人為1001人
C.該基金募集金額為人民幣3億元 D.該基金合同期限為12年
11.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，申請上市的封閉式基金應(yīng)具備的條件有（ ）。（2009年）
A.基金合同期限為5年以上 B.基金份額持有人不少于1000人
C.基金募集金額不低于2億元 D.基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80％以上
12. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生的下列事件中，應(yīng)當(dāng)立即公告的有（ ）。
A.公司經(jīng)理發(fā)生變動(dòng) B.公司40％的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)
C.公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng) D.人民法院依法撤銷董事會(huì)決議
13. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于重大事件的有（ ）。
A.公司董事因涉嫌職務(wù)犯罪被公安機(jī)關(guān)刑事拘留 B.公司1／3以上監(jiān)事辭職
C.公司董事會(huì)的決議被依法撤銷 D.公司經(jīng)理被撤換
14. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的有（ ）。（2008年）
A.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次達(dá)到該資產(chǎn)的20％
B.公司經(jīng)理的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
C.上市公司董事長發(fā)生變動(dòng) D.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
15. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的有（ ）。
A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.持有上市公司3％股份的股東的董事、監(jiān)事、高級管理人員
C.上市公司的實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
D.發(fā)行人控股的公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
16. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于禁止的證券交易行為的有（ ）。（2006年）
A.甲證券公司在證券交易活動(dòng)中編造并傳播虛假信息，嚴(yán)重影響證券交易
B.乙證券公司不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
C.丙證券公司利用資金優(yōu)勢，連續(xù)買賣某上市公司股票，操縱該股票交易價(jià)格
D.上市公司董事王某知悉該公司近期未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)，在該信息公開前將自己所持有的股份全部轉(zhuǎn)讓給他人
17. 根據(jù)上市公司收購法律制度的規(guī)定，下列情形中，屬于表明投資者獲得或擁有上市公司控制權(quán)的有（ ）。（2011年）
A.投資者為上市公司持股50％以上的控股股東
B.投資者可實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過30％
C.投資者通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)1/3成員選任
D.投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響
18. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于不得收購上市公司的情形有（ ）。（2008年）
A.收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)
B.收購人最近3年涉嫌有重大違法行為
C.收購人最近3年有嚴(yán)重的證券市場失信行為
D.收購人為限制行為能力人
19. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，在特定情形下，如無相反證據(jù)，投資者將會(huì)被視為一致行動(dòng)人，下列各項(xiàng)中，屬于該特定情形的有（ ）。（2010年）
A.投資者之間存在股權(quán)控制關(guān)系 B.投資者之間為同學(xué)、戰(zhàn)友關(guān)系
C.投資者之間存在合伙關(guān)系 D.投資者之間存在聯(lián)營關(guān)系
20、下列關(guān)于上市公司要約收購的表述中，符合證券法律制度規(guī)定的有（ ）。
A.在要約收購期間，被收購公司董事不得辭職
B.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約
C.收購人需要變更收購要約的，必須事先向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提出報(bào)告，經(jīng)批準(zhǔn)后，予以公告
D.收購要約期限屆滿前20日內(nèi)，收購人不得變更收購要約，但是出現(xiàn)競爭要約的除外
三、判斷題
1.股份有限公司依法向100人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行證券。（ ）
2. 股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量80％的，為發(fā)行失敗。（ ）
3. 為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票。此說法符合法律規(guī)定。（ ）
4. 公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。（ ）
5. 內(nèi)幕信息知情人員自己未買賣證券，也未建議他人買賣證券，但將內(nèi)幕信息泄露給他人，他人依此買賣證券的，也屬內(nèi)幕交易行為。（ ）
6. 某上市公司董事會(huì)秘書甲將公司收購計(jì)劃告知其同學(xué)乙，乙據(jù)此買賣該公司股票并獲利5萬元，該行為屬于內(nèi)幕交易行為。（ ）
7. 甲、乙、丙、丁合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣或者連續(xù)買賣證券，影響證券交易價(jià)格，從中牟取利益的行為是欺詐客戶行為。（ ）
8. 證券公司不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件，屬于欺詐客戶行為。（ ）
一、單項(xiàng)選擇題 1. B 2. C 3. B 4. A 5. C 6. D 7. C 8. C 9. D
二、多項(xiàng)選擇題 1. A, B, D 2. B, D 3. A, C 4. B, D 5. A, B, C, D 6. A, B, C, D 7. A, B 8. B, C, D 9. A, B, C, D 10. A, B, C, D 11. A, B, C, D 12. A, B, D 13. A, B, C, D 14. B, C, D 15. A, C, D 16. A, B, C, D 17. A, B, D 18. A, B, C, D 19. A, C, D 20. A, B, C
三、判斷題 1. 錯(cuò) 2. 錯(cuò) 3. 對 4. 對 5. 對 6. 對 7. 錯(cuò) 8. 對
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