中級會計職稱2014年《經濟法》章節(jié)知識：證券交易中的限制

發(fā)起人

1.自公司成立之日起1年內不得轉讓；
2.自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓。

董監(jiān)高

1.自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓；
2.在任職期間每年轉讓的股份不得超過所持有本公司股份總數的25%；
3.離職后6月內，不得轉讓其所持有的本公司股份

短線交易：買入后6個月內賣出或賣出后6個月內買入，收益歸該公司所有，董事會應當收回該股東所得收益。證券公司包銷造成不受此限。

5%股東

1.投資者及其一致行動人持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內，向證監(jiān)會、證券交易所作出報告，通知該上市公司，并予公告。上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。 
　　2.投資者及其一致行動人持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%后，其所持的股份比例每增加或者減少5%，應當進行報告和公告。在報告期限內和作出報告、公告后2日內，不得再行買賣該上市公司的股票。

證券從業(yè)人員

任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票

出審計、資產評估報告或法律意見書的機構人員

為股票發(fā)行

在該股票承銷期內和期滿后6個月內不得買賣該種股票

為上市公司

自接受委托之日起至上述文件公開后5日內，不得買賣該股票

收購人（新增P190）

1.在收購行為完成后12個月內不得轉讓。在同一實際控制人控制的不同主體之間進行轉讓不受限制；
　　2.擁有權益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%，自上述事實發(fā)生之日起1年后，每12個月內增持不超過該公司已發(fā)行的2%的股份，該增持不超過2%的股份鎖定期為增持行為完成之日起6個月。——小額增持6個月鎖定

上市公司非公開發(fā)行

自發(fā)行結束之日起，12個月內不得轉讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內不得轉讓

內幕信息知情人

內幕信息公開前，不得買賣該公司的股票