從很多通關(guān)證券從業(yè)資格考試的考生的經(jīng)驗上能發(fā)現(xiàn)，多刷題是他們分享最多的備考技巧。的確，多做題、多做真題能迅速提高考試的正確率，也能發(fā)現(xiàn)自己薄弱項在哪？另外，考前做模擬題也能掌握考試的規(guī)律，把握做題時間，才能順利適應(yīng)考場上的情況。
在此，高頓小編急考生之所急，根據(jù)高頓題庫證券從業(yè)考試考生的做題情況，為大家整理了考生們《證券市場法律法規(guī)》容易混淆的十道題，希望大家都能順利掌握，搞懂知識點。免費下載更多證券從業(yè)資格考試資料>>>
第1題
證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露其基本情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況和（）。
Ⅰ.人均薪酬情況
Ⅱ.經(jīng)營管理狀況
Ⅲ.財務(wù)收支狀況
Ⅳ.參股及控股情況 
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 
本題答案： B 
排序： 0 
分值： 1 
第2題
根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則，投資者證券子賬戶可以包括（）。
Ⅰ.人民幣普通股票賬戶（A股賬戶）
Ⅱ.人民幣特種股票賬戶（B股賬戶）
Ⅲ.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賬戶（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶）Ⅳ.開放式基金賬戶 
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ 
本題答案： A 
排序： 1 
分值： 1 
第3題
證券公司在進行期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括（）。
Ⅰ.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
Ⅱ.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片Ⅲ.期貨市場行情
Ⅳ.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ 
本題答案： A 
排序： 2 
分值： 1 
第4題
下列屬于證券公司章程中重要條款的是（）。
Ⅰ.證券公司的解散事由
Ⅱ.證券公司的清算辦法
Ⅲ.證券公司組織機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法
Ⅳ.聘任律師事務(wù)所程序 
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ 
本題答案： B 
排序： 3 
分值： 1 
第5題
在融資融券交易中，（）可作為客戶對證券公司債券的擔(dān)保物。
Ⅰ.客戶交納的保證金
Ⅱ.客戶融券賣出的所得全部資金
Ⅲ.客戶在證券公司開戶賬戶內(nèi)的全部證券
Ⅳ.客戶的銀行存款 
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ 
本題答案： C 
排序： 4 
分值： 1 
第6題
對證券公司報送的（），國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進行審核，并制作審核報告。
Ⅰ.年度報告
Ⅱ.月度報告
Ⅲ.季度報告
Ⅳ.半年度報告 
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ 
本題答案： D 
排序： 5 
分值： 1 
第7題
從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值最低限額正確的是（）。
Ⅰ.甲證券公司要求不低于人民幣100萬元
Ⅱ.乙證券公司要求不低于人民幣50萬元
Ⅲ.丙證券公司要求不低于人民幣200萬元
Ⅳ.丁證券公司要求不低于人民幣1000萬元 
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 
本題答案： C 
排序： 6 
分值： 1 
第8題
股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明的事項有（）。
Ⅰ.公司設(shè)立方式
Ⅱ.監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則
Ⅲ.公司利潤分配辦法
Ⅳ.公司的通知和公告辦法 
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ 
本題答案： C 
排序： 7 
分值： 1 
第9題
申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件中，正確的是（）。
Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格
Ⅱ.具有高中以上學(xué)歷
Ⅲ.具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷
Ⅳ.具有中華人民共和國國籍 
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 
本題答案： C 
排序： 8 
分值： 1 
第10題
以下說法正確的是（）。
Ⅰ.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此獲得的收益歸該公司所有，違反此規(guī)定的，給予警告，可以并處三萬元以上十萬元以下的罰款Ⅱ.非法開設(shè)證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款Ⅲ.證券公司違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的,沒收違法所得,暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可,并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款Ⅳ.違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)令改正。沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款 A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 
本題答案： D 
排序： 9 
分值： 1 
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