證券從業(yè)資格考試試題分析
1、下列關(guān)于上市公司股份質(zhì)押的表述，錯誤的是（）
A.質(zhì)押合同自登記之日起生效
B.股份設(shè)質(zhì)應(yīng)訂立書面合同，并辦理出質(zhì)登記
C.公司可以接受以本公司的股票作為質(zhì)押的標(biāo)的
D.股份出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓，但經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外
2、證券公司業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和（）提成申請，并經(jīng)其審批同意。
A.總裁辦
B.風(fēng)險控制部門
C.合規(guī)部門
D.人力資源部門
3、關(guān)于證券機構(gòu)在從業(yè)人員管理方面的責(zé)任，以下說法錯誤的是（）
A.證券機構(gòu)弄虛作假的，拒不改正的，證券業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重，給予適當(dāng)處分
B.證券機構(gòu)未履行規(guī)定的備案義務(wù)的，由協(xié)會責(zé)令改正
C.證券機構(gòu)不配合證券業(yè)協(xié)會或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的，由證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正
D.證券業(yè)協(xié)會視違規(guī)情節(jié)輕重，可以給予證券機構(gòu)的除非包括通報批評、取消會員資格、罰款
4、根據(jù)《公司法》規(guī)定，下列不能擔(dān)任公司法定代表人的是（）
A.執(zhí)行董事
B.董事長
C.監(jiān)事長
D.經(jīng)理
5、我國證券交易所規(guī)定的A股每次申報和成交的最小數(shù)量單位（除零股交易外）是
A. 10股
B.100股
C.1000股
D.1股
6、目前，財政部代理發(fā)行地方政府債券采取（）的方式。
A.合并名稱
B.合并發(fā)行
C.合并開戶
D.合并托管
7、以下證券投資風(fēng)險中屬于非系統(tǒng)風(fēng)險的是（）
A.財務(wù)風(fēng)險
B.利率風(fēng)險
C.經(jīng)營風(fēng)險
D.信用風(fēng)險
8、證券市場的產(chǎn)生得益于（）的發(fā)展
A.信用制度
B.股份制
C.國家干預(yù)水平
D.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟
9、證券投資基金又稱為
A.共同基金
B.單位信托基金
C.證券投資信托基金
D.天使基金
10、國際貨幣基金組織總部位于
A.華盛頓
B.巴黎
C.紐約
D.斯德哥爾摩