三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對錯，正確的為A，錯誤的為B。)
　　1.報價驅(qū)動系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場，也稱為訂單驅(qū)動市場。()
　　2.派遣合格代表入場從事證券交易活動是滬、深證券交易所會員的義務(wù)。()
　　3.根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或開除正式會員以外的其他會員，應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之后報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。()
　　4.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年，方可申請成為證券交易所的特別會員。()
　　5.深圳證券交易所規(guī)定，會員不得將其設(shè)立的交易單元提供給其他機(jī)構(gòu)使用。()
　　6.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中發(fā)生違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。()
　　7.在辦理開戶業(yè)務(wù)時未嚴(yán)格有效地查驗客戶身份的真實(shí)性而導(dǎo)致的風(fēng)險是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險之一。()
　　8.通訊系統(tǒng)故障造成交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險之一。()
　　9.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，防范管理風(fēng)險的措施之一是建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風(fēng)險，保護(hù)客戶的合法權(quán)益。()
　　10.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》，將被責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以一定的罰款，但不對責(zé)任人員進(jìn)行處罰。()
　　11.在網(wǎng)上定價發(fā)行方式下，新股認(rèn)購成功者是按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則確定的。()
　　12.在采用新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式時，若同一證券賬戶多次申購，則全部申購均視作無效。()
　　13.以網(wǎng)上定價發(fā)行方式發(fā)行新股時，當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號抽簽，確定成功申購者。()
　　14.上市公司分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。()
　　15.對在上海證券交易所上市的股票，進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時，股票發(fā)行人應(yīng)在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第二個交易日16：00前，將發(fā)放款項匯至中國結(jié)算公司上海分公司指定的銀行賬戶。()
　　16.投資者擁有的某股票的配股權(quán)證的數(shù)量是根據(jù)該上市公司的配股比例及配股股權(quán)登記日閉市后投資者持有該股票的數(shù)量確定的。()
　　17.關(guān)于上海證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務(wù)，按現(xiàn)行規(guī)定，在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但*6不能超過99999900元。()
　　18.上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。()
　　19.在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進(jìn)行，要求每日開市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。()
　　20.我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。()
　　21.在轉(zhuǎn)換期中，可轉(zhuǎn)債持有人可將本人證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債全部或部分申請轉(zhuǎn)為發(fā)行公司的股票。()
　　22.股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一是發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的相關(guān)分析報告。()
　　23.按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：具有20家以上營業(yè)部，并且布局合理。()
　　24.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托一家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓。()
　　25.在股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股。申報買入股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為一手的整數(shù)倍。不足一手的股份，只能一次性申報賣出。()
　　26.根據(jù)《證券公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，主辦報價券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。()
　　27.證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。()
　　28.證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，必須同時擁有資金和證券。()
　　29.證券公司在進(jìn)行自營買賣證券時，可以根據(jù)市場情況，自主決定買賣價格。()
　　30.證券公司自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會——監(jiān)事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的四級體制設(shè)立。()
　　31.證券公司的自營業(yè)務(wù)只能通過專用自營席位進(jìn)行。()
　　32.持有公司5%以上股份的股東屬于內(nèi)幕信息的知情人。()
　　33.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。()
　　34.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不得低于人民幣3億元。()
　　35.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購。()
　　36.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。()
　　37.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、央行票據(jù)等。()
　　38.定向資產(chǎn)管理合同由證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和客戶三方共同簽署。()
　　39.證券公司從事證券業(yè)務(wù)時，嚴(yán)禁進(jìn)行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動。()
　　40.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，客戶可以轉(zhuǎn)讓所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額。()
　　41.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，要確?？蛻糍Y產(chǎn)的保值增值。()
　　42.證券交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬戶的交易行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)及時按照交易規(guī)則和會員管理規(guī)則處理并報告中國證監(jiān)會。()
　　43.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求，證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的證券營業(yè)部。()
　　44.在我國，證券賬戶是指證券交易所為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。()
　　45.未辦理指定交易的投資者的證券暫由證券公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。()
　　46.上海證券交易所接收大宗交易的時間為每個交易日9：30～11：30、13：00～15：30。()
　　47.深圳證券市場的投資者可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買人證券。()
　　48.深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶申報的時間為每個交易日9：15～11：30、13：00～15：00。()
　　49.當(dāng)上市公司出現(xiàn)消除退市風(fēng)險的情形后，證監(jiān)會可撤銷其退市風(fēng)險警示。()
　　50.集合競價是指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。()
　　51.營銷人員使用的宣傳材料應(yīng)當(dāng)由證券公司統(tǒng)一制作，不得提供虛假信息，誤導(dǎo)投資者。()
　　52.除權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按除權(quán)(息)價作為計算漲跌幅度的基準(zhǔn)。()
　　53.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。()
　　54.上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者可通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。()
　　55.上海證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)以申報股數(shù)代表表決意見，申報1股代表同意，申報2股代表反對，申報3股代表棄權(quán)。()
　　56.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，可以由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，也可以委托他人代理。()
　　57.客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交融資融券保證金，保證金可以是現(xiàn)金，也可以標(biāo)的證券以及交易所認(rèn)可的其他證券交抵。()
　　58.客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。()
　　59.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量，按持有時間長短優(yōu)先認(rèn)購增發(fā)的新股的權(quán)利。()
　　60.證券公司采取差異性市場營銷策略時，營銷人員可以針對該細(xì)分市場的特點(diǎn)規(guī)劃、設(shè)計專門的營銷策略。()
　　三、判斷題
　　1.【解析】答案為B。報價驅(qū)動系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場，或稱“做市商市場”。指令驅(qū)動系統(tǒng)是一種競價市場，也稱為“訂單驅(qū)動市場”。
　　2.【解析】答案為B。證券交易所會員的義務(wù)主要包括：(1)遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動。(2)遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議。(3)派遣合格代表入場從事證券交易活動(深圳證券交易所無此項規(guī)定)。(4)維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展。(5)按規(guī)定繳納各項經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊。(6)接受證券交易所的監(jiān)督等。
　　3.【解析】答案為B。根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。
　　4.【解析】答案為B。境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件：(1)依法設(shè)立且滿一年。(2)承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)管。(3)其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績。(4)代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)最近一年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。
　　5.【解析】答案為B。經(jīng)深圳證券交易所同意，會員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用。
　　6.【解析】答案為A。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中發(fā)生違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。
　　7.【解析】答案為A。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。按風(fēng)險起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險等。管理風(fēng)險是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營中由于管理制度不健全、內(nèi)部控制不嚴(yán)或工作人員有章不循、違規(guī)操作等而導(dǎo)致客戶賬戶管理出現(xiàn)差錯或違規(guī)、侵害客戶權(quán)益、造成客戶資產(chǎn)損失、引發(fā)客戶糾紛，而使證券公司受到監(jiān)管處罰或因承擔(dān)賠償責(zé)任遭受財產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。
　　8.【解析】答案為A。技術(shù)風(fēng)險是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)(包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等)發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。
　　9.【解析】答案為A。除題干中的防范管理風(fēng)險的措施外，防范管理風(fēng)險的措施還有：加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷管理、嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程、加強(qiáng)員工培訓(xùn)。提高員工素質(zhì)和建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度。
　　10.【解析】答案為B。證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》，將被責(zé)令改正、給予警告，沒收違法所得，并處以一定的罰款;對責(zé)任人員將給予警告、撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以一定的罰款。
　　11.【解析】答案為B。新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同：定價發(fā)行方式按抽簽決定;競價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。
　　12.【解析】答案為B。在采用新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式時，若同一證券賬戶多次申購，以*9筆申購為有效申購。
　　13.【解析】答案為A。以網(wǎng)上定價發(fā)行方式發(fā)行新股時，當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號抽簽，確定成功申購者。
　　14.【解析】答案為A。上市公司分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種?，F(xiàn)金股利是上市公司以貨幣形式支付給股東的股息紅利，也是最普通最常見的股利形式，如每股派息多少元，就是現(xiàn)金股利。股票股利是上市公司用股票的形式向股東分派的股利，也就是通常所說的送紅股。
　　15.【解析】答案為A。對在上海證券交易所上市的股票，進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時，股票發(fā)行人應(yīng)在現(xiàn)金紅利發(fā)放目前的第二個交易日16：00前，將發(fā)放款項匯至中國結(jié)算公司上海分公司指定的銀行賬戶。
　　16.【解析】答案為A。投資者擁有的某股票的配股權(quán)證的數(shù)量是根據(jù)該上市公司的配股比例及配股股權(quán)登記日閉市后投資者持有該股票的數(shù)量確定的。
　　17.【解析】答案為A。投資者認(rèn)購申報時采用金額認(rèn)購方式，以認(rèn)購金額填報數(shù)量申請，買賣方向只能為“買”。最低認(rèn)購金額由基金管理人確定并公告。在最低認(rèn)購金額的基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報*6不能超過99999900元。在同一認(rèn)購日可進(jìn)行多次認(rèn)購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購申報已被受理的除外。
　　18.【解析】答案為A。上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指投資人將托管在某基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)的上市開放式基金份額，轉(zhuǎn)托管到其他代銷機(jī)構(gòu)或基金管理人，或?qū)⑼泄茉谀匙C券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的基金份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)?？缦到y(tǒng)轉(zhuǎn)托管是指深圳證券登記系統(tǒng)與TA系統(tǒng)之間的轉(zhuǎn)托管。辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管需保持賬戶對應(yīng)關(guān)系。
　　19.【解析】答案為A。在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進(jìn)行，要求每日開市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
　　20.【解析】答案為A?！渡虾ＷC券交易所權(quán)證管理暫行辦法》第十四條規(guī)定，出現(xiàn)下列情形之一的，權(quán)證將被終止上市：(1)權(quán)證存續(xù)期滿;(2)權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán);(3)本所認(rèn)定的其他情形。權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。
　　21.【解析】答案為A。在轉(zhuǎn)換期中，可轉(zhuǎn)債持有人可將本人證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債全部或部分申請轉(zhuǎn)為發(fā)行公司的股票。每次申請轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債面值數(shù)額必須是1手(1000元面額)或1手的整數(shù)倍，轉(zhuǎn)換成股份的最小單位為1股。同一交易日內(nèi)多次申報轉(zhuǎn)股的，將合并計算轉(zhuǎn)股數(shù)量。轉(zhuǎn)股申報，不得撤單。
　　22.【解析】答案為A。主辦券商業(yè)務(wù)包括：(1)對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)。股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌前，主辦券商應(yīng)完成初次輔導(dǎo);(2)辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜，包括向協(xié)會提交推薦文件，辦理所推薦公司股權(quán)確認(rèn)，確定及調(diào)整所推薦公司的股份轉(zhuǎn)讓方式等;(3)發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告，包括在掛牌前發(fā)布推薦報告，在公司披露定期報告后的10個工作日內(nèi)發(fā)布對定期報告的分析報告，以及在董事會就公司股本結(jié)構(gòu)變動、資產(chǎn)重組等重大事項作出決議后的5個工作日內(nèi)發(fā)布分析報告，客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險;(4)指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息;(5)對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時處理并報協(xié)會備案，重大事項應(yīng)立即報告協(xié)會;(6)根據(jù)協(xié)會要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項;(7)協(xié)會許可的其他業(yè)務(wù)。
　　23.【解析】答案為A?！蹲C券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第七條規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)有20家以上營業(yè)部，并且布局合理;(2)有從事網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的資格;(3)最近2年內(nèi)在證券市場沒有重大違法違規(guī)行為;(4)有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機(jī)制;(6)有相應(yīng)的從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的設(shè)施;(6)中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
　　24.【解析】答案為A。股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托一家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。
　　25.【解析】答案為A。《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第四十一條規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股。申報買入股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為一手的整數(shù)倍。不足一手的股份，只能一次性申報賣出。
　　26.【解析】答案為A?！蹲C券公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》第二十八條規(guī)定，主辦報價券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。
　　27.【解析】答案為A。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
　　28.【解析】答案為B。證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，必須使用自有資金或依法籌集可用于自營的資金。題干所述錯誤。
　　29.【解析】答案為A。證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)即為決策的自主性，這表現(xiàn)在：(1)交易行為的自主性。證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券。(2)選擇交易方式的自主性。證券公司在買賣證券時，是通過交易所買賣，還是通過其他場所買賣，由證券公司在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時間、條件自主決定。(3)選擇交易品種、價格的自主性。證券公司在進(jìn)行自營買賣時，可根據(jù)市場情況，自主決定買賣品種、價格。
　　30.【解析】答案為B?！蹲C券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第四條規(guī)定，建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立。
　　31.【解析】答案為A?！蹲C券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第九條規(guī)定，自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。
　　32.【解析】答案為A。證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。(4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員。(5)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員。(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員。(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。
　　33.【解析】答案為B。證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，不必報公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
　　34.【解析】答案為A。證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：(1)具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行。(2)設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于3億元人民幣，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于5億元人民幣。(3)最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
　　35.【解析】答案為A。《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第三十六條規(guī)定，證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)集中在固定席位上進(jìn)行，并向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)備案。集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購。
　　36.【解析】答案為B。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為每一個集合資產(chǎn)管理計劃在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(上海、深圳分公司)代理開立專門的證券賬戶，證券賬戶名稱為“證券公司——托管機(jī)構(gòu)——集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。
　　37.【解析】答案為A。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括銀行存款、央行票據(jù)、短期融資券、債券及回購、資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、股票、金融衍生品以及中國證監(jiān)會允許的其他投資品種。
　　38.【解析】答案為B。定向資產(chǎn)管理合同由證券公司、托管機(jī)構(gòu)和客戶三方共同簽署。
　　39.【解析】答案為B。證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營
　　公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營公司，它具有證券交易所的會員資格，可以承銷發(fā)行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。
　　40.【解析】答案為B。集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額。
　　41.【解析】答案為B。證券管理業(yè)務(wù)存在較大風(fēng)險，市場風(fēng)險按《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定由客戶承擔(dān)。證券公司不得向客戶做出保證資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。
　　42.【解析】答案為A。證券交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬戶的交易行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)及時按照交易規(guī)則和會員管理規(guī)則處理并報告中國證監(jiān)會。
　　43.【解析】答案為B。客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求，證券公司客戶的交易結(jié)算資金存放在存管銀行
　　44.【解析】答案為B。證券賬戶是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為投資者設(shè)立的，用于準(zhǔn)確記載投資者所持的證券種類、名稱、數(shù)量及相應(yīng)權(quán)益和變動情況的賬冊，是認(rèn)定股東身份的重要憑證，具有證明股東身份的法律效力，同時也是投資者應(yīng)根據(jù)自己的財力合理決定投資金額，進(jìn)行證券交易的先決條件。
　　45.【解析】答案為B。未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國結(jié)算公司上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。
　　46.【解析】答案為A。上海證券交易所接收大宗交易的時間為每個交易日9：30～11：30、13：00～15：30。
　　47.【解析】答案為A。深圳證券市場的投資者持有的證券需在自己選定的證券營業(yè)部托管，由證券營業(yè)部管理其名下明細(xì)證券資料。投資者的證券托管是自動實(shí)現(xiàn)的，投資者在哪家證券營業(yè)部買入證券，這些證券就自動托管在哪家證券營業(yè)部。投資者可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買入證券。投資者要賣出證券，必須到證券托管營業(yè)部方能進(jìn)行(在哪里買入就在哪里賣出)。
　　48.【解析】答案為B。深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶申報的時間為每個交易日9：15～11：30、13：00～15：30。申報當(dāng)日有效。
　　49.【解析】答案為B。當(dāng)上市公司消除退市風(fēng)險的情形后，證券交易所可撤銷其退市風(fēng)險警示;否則，公司將面臨終止上市風(fēng)險。
　　50.【解析】答案為A。所謂集合競價，是指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。集合競價中未能成交的委托，自動進(jìn)行連續(xù)競價。
　　51.【解析】答案為A。營銷人員使用的宣傳材料應(yīng)當(dāng)由證券公司統(tǒng)一制作，不得提供虛假信息，誤導(dǎo)投資者。
　　52.【解析】答案為A。除權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按除權(quán)(息)價作為計算漲跌幅度的基準(zhǔn)。
　　53.【解析】答案為A。證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
　　54.【解析】答案為B。上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。
　　55.【解析】答案為A。上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。其中，申報股數(shù)代表表決意見，申報1股代表同意，申報2股代表反對，申報3股代表棄權(quán)。
　　56.【解析】答案為B?？蛻粢谧C券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。
　　57.【解析】答案為A。客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交不低于交易所和證券公司規(guī)定比例的融資融券保證金，保證金可以是現(xiàn)金，也可以標(biāo)的證券以及交易所認(rèn)可的其他證券交抵。
　　58.【解析】答案為A?？蛻魷贤ㄊ亲C券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)?？蛻魷贤ǖ倪^程中，營銷人員是一個信息的發(fā)送者，他通過傳播媒介將相關(guān)信息傳給客戶。溝通過程會引起客戶的反饋或者回應(yīng)，最終使客戶購買產(chǎn)品或接受服務(wù)才是有效的溝通。
　　59.【解析】答案為B。優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量，按持有比例優(yōu)先認(rèn)購增發(fā)的新股的權(quán)利。
　　60.【解析】答案為A。證券公司采取差異性市場營銷策略時，營銷人員會選擇多個潛在的客戶群作為目標(biāo)市場，對每個細(xì)分市場設(shè)計獨(dú)立的營銷組合，并對不同的細(xì)分市場進(jìn)行差異化的產(chǎn)品銷售或服務(wù)，從而能夠更好地滿足客戶的需求。