2012年3月證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》多選題真題

高頓網(wǎng)校2015-07-24 10:23daisy.dai
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二、多選題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。其中，每題至少有兩項符合題目要求)

　　61.直接融資包括的內(nèi)容有()。

　　A.銀行信貸

　　B.股票融資

　　C.公司債務融資

　　D.貼現(xiàn)

　　【答案】B，C

　　62.上市公司公開發(fā)行新股包括()。

　　A.向原股東配售股份

　　B.向不特定對象公開募集股份

　　C.向特定對象發(fā)行股票

　　D.向原股東公開募集股份

　　【答案】A，B

　　解析：上市公司發(fā)行新股，可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行。其中上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對象發(fā)行新股，包括向原股東配售股份和向不特定對象公開募集股份。

　　63.證券公司應向()報送年度報告。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國證券登記結(jié)算公司

　　【答案】A，B，C，D

　　64.H股上市公司的公司治理要求包括()。

　　A.公司上市后須至少有3名執(zhí)行董事常駐香港

　　B.需指定至少3名獨立非執(zhí)行董事，其中1名獨立非執(zhí)行董事必須具備適當?shù)膶I(yè)資格，或具備適當?shù)臅嫽蛳嚓P財務管理專長

　　C.發(fā)行人董事會下需設有審核委員會、薪酬委員會和提名委員會

　　D.審核委員會成員需有至少兩名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事

　　【答案】B，C

　　解析：H股上市公司的公司治理要求

　　(1)公司上市后須至少有兩名執(zhí)行董事常駐香港。故A錯誤。(2)需指定至少3名獨立非執(zhí)行董事，其中1名獨立非執(zhí)行董事必須具備適當?shù)膶I(yè)資格，或具備適當?shù)臅嫽蛳?bull;關財務管理專長。故B正確。(3)發(fā)行人董事會下需設有審核委員會、薪酬委員會和提名委員會。C正確。(4)審核委員會成員需有至少3名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事。D錯誤。

　　65.上市公司增發(fā)新股過程的信息披露包括()。

　　A.發(fā)行公告B.招股意向書

　　C.路演公告D.上市公告

　　【答案】A，B，C，D

　　66.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市財務顧問的職責有()。

　　A.盡職調(diào)查

　　B.持續(xù)督導

　　C.信息披露

　　D.監(jiān)督管理

　　【答案】A，B

　　解析：境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市財務顧問的職責有盡職調(diào)查和持續(xù)督導。

　　67.上市公司全體()應當在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔個別和連帶的法律責任。

　　A.董事B.核心技術人員

　　C.監(jiān)事D.高級管理人員

　　【答案】A，C，D

　　解析：上市公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應當在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔個別和連帶的法律責任。保薦人及保薦代表人應當對公開募集證券說明書的內(nèi)容進行盡職調(diào)查并簽字，確認不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔相應的法律責任。

　　68.并購重組審核委員會的主要職責是()。

　　A.審核上市公司并購重組申請是否符合相關條件

　　B.審核證券服務機構(gòu)及相關人員為并購重組申請事項出具的有關材料及意見書

　　C.鼓勵股票升值

　　D.打壓股市泡沫

　　【答案】A，B

　　69.下列各項中，屬于總體審計計劃的是()。

　　A.審計目標

　　B.被審計單位的基本情況

　　C.審計小組組成及人員分工

　　D.審計策略

　　【答案】B，C，D

　　解析：審計計劃有總體審計計劃和具體審計計劃之分，審計目標是具體審計計劃的內(nèi)容之一。

　　70.境內(nèi)上市外資股的投資主體為()。

　　A.外國的自然人、法人和其他組織

　　B.定居在國外的中國公民

　　C.中國港、澳、臺地區(qū)的自然人

　　D.擁有外匯的境內(nèi)居民

　　【答案】A，B，C，D

　　71.新股發(fā)行中，董事會應當就()作出決議，并提請股東大會批準。

　　A.新股發(fā)行的方案

　　B.本次募集資金使用的可行性報告

　　C.前次募集資金使用的報告

　　D.其他必須明確的事項

　　【答案】A，B，C，D

　　解析：上市公司董事會依法就下列事項作出決議：新股發(fā)行的方案、本次募集資金使用的可行性報告、前次募集資金使用的報告、其他必須明確的事項，并提請股東大會批準。

　　72.上市公司申請發(fā)行新股，應當符合()。

　　A.最近12個月內(nèi)財務會計文件無虛假記載

　　B.不存在違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國證監(jiān)會的行政處罰，或者受到開事處罰的行為

　　C.不存在違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴重，或者受到刑事處罰的行為

　　D.不存在違反國家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴重的行為

　　【答案】B，C，D

　　73.影響可轉(zhuǎn)換公司債券價值的因素包括()。

　　A.票面利率

　　B.轉(zhuǎn)股價格、轉(zhuǎn)股期限

　　C.股票波動率

　　D.贖回、回售條款

　　【答案】A，B，C，D：影響可轉(zhuǎn)換公司債券價值的因素主要有以下幾點(1)票面利率。(2)轉(zhuǎn)股價格。(3)股票波動率。(4)轉(zhuǎn)股期限。(5)回售條款。(6)贖回條款。

　　74.記賬式國債在()發(fā)行并交易。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券交易所債券市場

　　C.全國銀行間債券市場

　　D.信托投資公司

　　【答案】B，C

　　解析：記賬式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發(fā)行并交易。憑證式國債通過商業(yè)銀行和郵政儲蓄銀行的網(wǎng)點，面向公眾投資者發(fā)行。

　　75.上市公司申請發(fā)行新股，應當符合公司章程合法有效，()制度健全能夠依法有效履行職責。

　　A.股東大會B.董事會

　　C.監(jiān)事會D.獨立董事

　　【答案】A，B，C，D

　　76.()應當作為招股說明書的備查文件，在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站上披露。

　　A.招股說明書摘要

　　B.保薦人出具的發(fā)行保薦書

　　C.證券服務機構(gòu)出具的有關文件

　　D.招股公告

　　【答案】B，C

　　解析：保薦人出具的發(fā)行保薦書、證券服務機構(gòu)出具的有關文件應當作為招股說明書的備查文件，在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站上披露，并置備于發(fā)行人住所、擬上市證券交易所、保薦人、主承銷商和其他承銷機構(gòu)的住所，以備公眾查閱。

　　77.提交發(fā)行新股申請文件并經(jīng)受理后，上市公司新股發(fā)行申請進入核準階段，但此時保薦人的盡職調(diào)查責任并未終止，仍應遵循()的原則，繼續(xù)認真履行盡職調(diào)查義務。

　　A.勤勉盡責

　　B.公開、公平、公正

　　C.誠實信用

　　D.公開透明

　　【答案】A，C

　　解析：提交發(fā)行新股申請文件并經(jīng)受理后，上市公司新股發(fā)行申請進入核準階段，但此時保薦人(主承銷商)的盡職調(diào)查責任并未終止，仍應遵循勤勉盡責、誠實信用的原則，繼續(xù)認真履行盡職調(diào)查義務。

　　78.可轉(zhuǎn)換公司債券實質(zhì)上是一種由()構(gòu)成的復合融資工具。

　　A.普通債權B.普通股票

　　C.對公司股票的看跌期權

　　D.對公司股票的看漲期權

　　【答案】A，D

　　79.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人及其主承銷商應當在刊登()后向詢價對象進行推價和詢價。

　　A.招股意向書

　　B.上市公告書

　　C.投資價值研究報告

　　D.發(fā)行公告

　　【答案】A，D

　　解析：首次公開發(fā)行股票，應當通過向特定機構(gòu)投資者詢價的方式定股票發(fā)行價格。發(fā)行人及其主承銷商應當在刊登首次公開發(fā)行股票招股意向書和發(fā)公告后向詢價對象進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進行推介。

　　80.首次公開發(fā)行股票，招股說明書摘要包括以下()內(nèi)容。

　　A.重大事項提示

　　B.聲明

　　C.風險因素

　　D.發(fā)行時間安排

　　【答案】A，B，C，D

　　81.股權融資包括()。

　　A.配股

　　B.增發(fā)新股

　　C.股利分配中的送紅股

　　D.股利分配中的現(xiàn)金分紅

　　【答案】A，B，C

　　解析：股權融資是指公司以出讓股份的方式向股東籌集資金，包括配股、增發(fā)新股以及股利分配中的送紅股。

　　82.按行業(yè)關聯(lián)性劃分，并購可以分為()

　　A.橫向并購B.縱向并購

　　C.混合并購D.協(xié)議收購

　　【答案】A，B，C

　　解析：公司收購按購并雙方的行業(yè)關聯(lián)性劃分為橫向并購、縱向并購和混合并購。D項協(xié)議收購是按持股對象是否確定劃分的。

　　83.根據(jù)香港的《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》，發(fā)行人須委任有關人士擔任的職責包括()。

　　A.董事

　　B.資格會計師

　　C.監(jiān)察主任

　　D.公司秘書

　　【答案】A，B，C，D

　　84.按目標公司董事會是否抵制劃分，并購可以分為()

　　A.協(xié)議收購B.要約收購

　　C.敵意收購D.善意收購

　　【答案】C，D

　　解析：公司收購按目標公司董事會是否抵制，并購可以分為敵意收購和善意收購。

　　85.擔保采用()方式的，應披露擔保物的種類、數(shù)量、價值等相關情況。

　　A.抵押B.質(zhì)押

　　C.保證D.按揭

　　【答案】A，B

　　解析：擔保采用抵押、質(zhì)押方式的，應披露擔保物的種類、數(shù)量、價值等相關情況。

　　86.一般來說，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備()

　　A.核心資本充足率不低于4%

　　B.最近3年連續(xù)盈利

　　C.貸款損失準備計提充足

　　D.最近3年沒有重大違法違規(guī)行為

　　【答案】A，B，C，D

　　87.首次公開發(fā)行股票，并申請在經(jīng)國務院批準設立的證券交易所上市的公司，股票上市前，應按()中的有關要求編制上市公告書。

　　A.《公司法》、《證券法》

　　B.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

　　C.核準其掛牌交易的證券交易場所《上市規(guī)則》

　　D.《股票上市公告書內(nèi)容與格式指引》

　　【答案】A，B，C，D

　　88.認股書應當載明的事項是()。

　　A.發(fā)起人認購的股份數(shù)

　　B.每股的票面金額和發(fā)行價格，無記名股票的發(fā)行總數(shù)

　　C.募集資金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足時認股人可以撤回所認股份的說明

　　D.認股人的權利、義務

　　【答案】A，B，C，D

　　89.創(chuàng)立大會由()組成。

　　A.發(fā)起人B.經(jīng)理C.董事D.認股人

　　【答案】A，D

　　解析：創(chuàng)立大套由發(fā)起人、認股人組成。

　　90.向原股東配售股份應當符合()。

　　A.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%

　　B.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量

　　C.采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行

　　D.擬配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%

　　【答案】A，B，C

　　解析：向原股東配股，除符合一般規(guī)定外，還應當符合下列規(guī)定

　　(1)擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%

　　(2)控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量

　　(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行。

91.向不特定對象公開募集股份，應當符合()。

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