小編導讀:為了幫助大家順利通過考試,高頓網(wǎng)校小編提醒小伙伴們要緊緊抓住這最后的幾天時間復習備考證券從業(yè)資格考試啦,快和小編一起來梳理考試知識點吧。
  保薦機構(主承銷商)的推薦[掌握]:
  保薦機構推薦要求包括:內核、出具發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報告、對承銷商備案材料的合規(guī)性審核
 ?。ㄒ唬﹥群?/strong>
  內核是指保薦機構(主承銷商)的內核小組對擬向中國證監(jiān)會報送的發(fā)行申請材料進行核查,確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請材料具有較高質量的行為。
  1.為了做好內核工作,保薦人(主承銷商)必須建立和健全以盡職調查為基礎的發(fā)行申請文件的質量控制體系;建立和健全盡職調查工作流程,明確調查要點;形成調查報告;建立科學的項目決策體系;建立和完善內核工作會議程序和規(guī)則。
  2.內核小組通常由8~15名專業(yè)人士組成,這些人員要保持穩(wěn)定性和獨立性;公司主管投資銀行業(yè)務的負責人及投資銀行部門的負責人通常為內核小組的成員。
  (二)出具發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報告
  保薦機構應當在內核程序結束后作出是否推薦發(fā)行的決定。決定推薦發(fā)行的,應當出具發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報告。
 ?。ㄈΤ袖N商備案材料的合規(guī)性審核(與IPO相同)
  例題:判斷題
  內核小組通常由8~15名專業(yè)人士組成
  答案:正確