證券從業(yè)基礎(chǔ)知識章節(jié)知識：證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例
制定《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則為：化解證券市場風(fēng)險(xiǎn)，保障證券交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展;保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會公共利益，維護(hù)社會穩(wěn)定;細(xì)化、落實(shí)《證券法》、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場退出法律制度;嚴(yán)肅市場法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人。依據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，風(fēng)險(xiǎn)處置的措施主要有停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組和撤銷等五種形式。
　　1.停業(yè)整頓。停業(yè)整頓是自我整改的—種處置措施。
　　2.托管、接管。托管、接管是無自我整改能力，需要借助外力進(jìn)行整頓的～種處置措施。
　　3.行政重組。行政重組是出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，向中國證監(jiān)會申請進(jìn)行行政重組。
　　4.撤銷。撤銷是對經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件的證券公司采取的市場退出措施。