證券從業(yè)基礎知識章節(jié)知識：證券發(fā)售
對證券發(fā)售的規(guī)定。首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于l2個月。
　　公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)型總量的20%，公開發(fā)型股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的50%。詢價對象應當為其管理的股票配售對象分別指定資金賬戶和證券賬戶，專門用于累計投標詢價和網(wǎng)下配售。
　　《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行力法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》共58條，2009年1月21日中國證監(jiān)會第249次主席辦公會議審議通過，自2009年5月1日起施行。
　　1.總則?！妒状喂_發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》適用在境內首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的管理。
　　2.發(fā)行條件。發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票必須滿足持續(xù)經營時限、連續(xù)盈利、凈資產及股本總額的有關規(guī)定。
　　3.發(fā)行程序。《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定首先由發(fā)行人董事會就股票發(fā)行的具體方案、募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項作出決議，并提請股東大會批準：其次，發(fā)行人股東大會就本次發(fā)行股票作出決議;最后，由發(fā)行人按照中國證監(jiān)會有關規(guī)定銳作申請文件，由保薦人保薦人保薦并向中國證監(jiān)會申報。中國證監(jiān)會收到申請文件后.在5個工作日內作出是否受理的決定。
　　《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》特別規(guī)定，保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應當對發(fā)行人的成長性進行盡職調查和審慎判斷并出具專項意見。發(fā)行人為自主創(chuàng)新企業(yè)的，還應當在專項意見中說明發(fā)行人的自主創(chuàng)新能力。
　　4.信息披露。發(fā)行人應當按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定編制和披露招股說明書，凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應予以披露。
　　《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，申請文件受理后、發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應當在q，國證監(jiān)會網(wǎng)站預先披露招股說明書(申報稿)，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關的當事人不得以廣告、說明會等療式為公開發(fā)行股票進行宣傳。
　　5.監(jiān)督管理和法律責任。《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定對發(fā)行人和保薦人虛假陳述、騙取發(fā)行核準、以不正當手段干擾審核工作等違規(guī)違法行為的監(jiān)管措施，并依照《證券法》的有關規(guī)定進行處罰;規(guī)定證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的監(jiān)管措施。