2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點：可轉換公司債券的發(fā)行方式
　　按照目前的做法，發(fā)行人申請發(fā)行可轉換公司債券，股東大會應決定是否優(yōu)先向原股東配售;如果優(yōu)先配售，應明確進行配售的數(shù)量和方式以及有關原則?？赊D換公司債券的發(fā)行方式由發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定。
　　主要的四種類型：
　　1.全部網(wǎng)上定價發(fā)行;
　　2.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下向機構投資者配售相結合;
　　3.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價發(fā)行;
　　4.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價發(fā)行和網(wǎng)下向機構投資者配售相結合的方式。
　　經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，可轉換公司債券的發(fā)行人和主承銷商可向上海證券交易所、深圳證券交易所申請上網(wǎng)發(fā)行。