2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點:可轉換公司債券申報程序
  (一)董事會決議并公告
  1.本次證券發(fā)行的方案。
  2.本次募集資金使用的可行性報告。
  3.前次募集資金使用的報告。
  4.其他必須明確的事項。
  (二)股東大會決議并公告
  3.表決程序及相關要求。股東大會就發(fā)行證券事項作出決議,必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
  (三)保薦事項
  上市公司申請公開發(fā)行證券,應當由保薦人保薦,并向中國證監(jiān)會申報。
  (四)編制申報文件
  保薦人(主承銷商)還應負責可轉換公司債券上市后的持續(xù)督導責任,持續(xù)督導期間為上市當年剩余時間及其后l個完整會計年度,自上市之日算起。