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微信登錄 2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行規(guī)模
可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額不得超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%。對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不得高于最近l期末公司凈資產(chǎn)額的40%;預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額。
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2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：超額配售選擇的實(shí)施 發(fā)行人計(jì)劃實(shí)施超額配售選擇權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提請股東大會批準(zhǔn)，在發(fā)行前，主承銷商應(yīng)當(dāng)向證券登記...
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：超額配售選擇權(quán)的概念 超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項(xiàng)選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷按同一發(fā)行價格超額...
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：市值配售方式 2000年2月13日，中國證監(jiān)會頒布《關(guān)于向二級市場投資者配售新股有關(guān)問題的通知》，在新股發(fā)行中試行向...
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：上網(wǎng)競價方式 上網(wǎng)競價發(fā)行是指利用證券交易所的交易系統(tǒng)，主承銷商作為新股的惟一賣方，以發(fā)行人宣布的發(fā)行底價...
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：與儲蓄存款掛鉤方式 與儲蓄存款掛鉤方式是指在規(guī)定期限內(nèi)無限量發(fā)售專項(xiàng)定期定額存單，根據(jù)存單發(fā)售數(shù)量、批準(zhǔn)發(fā)...
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：全額預(yù)繳款比例配?售余款轉(zhuǎn)存方式 全額預(yù)繳款、比例配售、余款轉(zhuǎn)存方式在全額預(yù)繳、比例配售階段的處理方式與全...
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：全額預(yù)繳款、比例配售、余款即退方式 全額預(yù)繳款、比例配售、余款即退方式，是指投資者在規(guī)定的申購時間內(nèi)，將全...
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：上網(wǎng)發(fā)行資金申購的縮短流程 滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為4個交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，滬市上網(wǎng)...
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程 1.T日，申購 上網(wǎng)申購期內(nèi)，投資者按委托買人股票的方式，以價格區(qū)間上限填寫委托單。一經(jīng)申...
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：上網(wǎng)資金申購的基本規(guī)定 投資者具體申購流程如下： 1.申購時間。滬市投資者可以使用其所持的上海證券交易所賬戶在...
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：回?fù)軝C(jī)制 回?fù)軝C(jī)制是指在同一次發(fā)行中采取兩種發(fā)行方式時，例如市值配售和上網(wǎng)定價發(fā)行、市值配售和法人投資者配售或者上網(wǎng)定價發(fā)行和法人投資者配售，為了保證發(fā)行成功和公平對待不同類型投資者，先人為設(shè)定不同發(fā)行方式下的發(fā)行數(shù)量，然后根據(jù)認(rèn)購結(jié)果，按.........
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：超額配售選擇權(quán)的披露 在實(shí)施超額配售選擇友所涉及的股票發(fā)行驗(yàn)資工作完成后的三個工作日內(nèi)，發(fā)行應(yīng)當(dāng)再次發(fā)布股份變動公告。 從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價格、*6與最低價格;發(fā)行人本次發(fā)行股份總量;發(fā)行人本次籌資總金額.........
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：超額配售選擇權(quán)的行使 應(yīng)當(dāng)保證僅對參與本次發(fā)行申購且與本次發(fā)行無特殊利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者做出延期交付股份的安排。 超額配售選擇權(quán)的行使限額，即主承銷商從集中竟價交易市場購買的發(fā)行人股票與要求發(fā)行人增發(fā)的股票之和，應(yīng)當(dāng)不超過本次包銷數(shù)額的15%。主.........
2015-11-252015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：超額配售選擇的實(shí)施 發(fā)行人計(jì)劃實(shí)施超額配售選擇權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提請股東大會批準(zhǔn)，在發(fā)行前，主承銷商應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算公司申請開立專門用于行使超額配售選擇權(quán)的賬戶，并向證券交易所和證券登記結(jié)算公司提交授權(quán)委托書及授權(quán)代表的有效簽字樣本。 高頓網(wǎng)校溫馨.........
2015-11-252015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：超額配售選擇權(quán)的概念 超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項(xiàng)選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷按同一發(fā)行價格超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額15%的股份，即主承銷商按不超過包銷數(shù)額115%股份向投資者發(fā)售之日起30日內(nèi)，從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票，或者要求發(fā)行人.........
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：股票的上市保薦 保薦人應(yīng)當(dāng)在簽訂保薦協(xié)議時指定兩名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作，并作為保薦人與本所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。 保薦人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦人名單，同時具有申請上市的證券交易所(下文簡稱交易所)會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu);恢復(fù)上市保.........
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)： 股票上市的條件 股票上市是指經(jīng)核準(zhǔn)同意股票在證券交易所掛牌交易。根據(jù)《證券法》及交易所上市規(guī)則的規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市必須符合下列條件： *9，公司股本總額不少于人民幣5000萬元; 第二，公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額.........
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：持續(xù)督導(dǎo) (一)持續(xù)督導(dǎo)期間的計(jì)算 首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后兩個完整會計(jì)年度，自證券上市之日起計(jì)算。 保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書。 (二)持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容 (三)保.........
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：保薦工作規(guī)程 保薦工作規(guī)程如下： *9，保薦人應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作的內(nèi)部控制制度。 第二，保薦人不得推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市的情形：(1)保薦人及其大股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過7%;(2)發(fā)行人持有或者控制保薦人股份超過7%;(3)保薦人的保.........
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：股票上市保薦制度 為提高上市公司質(zhì)量和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)水平，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場健康發(fā)展，中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》，自2004年2月1日起，對股份有限公司首次公開發(fā)行股票和上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券采用證.........
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：發(fā)行階段的后期工作 (一)股款繳納 我國公開發(fā)行股票采用的是預(yù)繳款方式(不包括首次公開發(fā)行中向二級市場投資者配售這一發(fā)行方式)。 (二)股份交收及股東登記 在無紙化發(fā)行的情況下，股份交收以認(rèn)股者載入股東名冊為要件。目前，在上網(wǎng)發(fā)行方式下，投資者購買到的.........
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：發(fā)行準(zhǔn)備、費(fèi)用和后期工作 一、發(fā)行準(zhǔn)備 發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，承銷商及發(fā)行人應(yīng)做好相關(guān)發(fā)行準(zhǔn)備。 (一)承銷準(zhǔn)備 上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用代銷方式。 承銷團(tuán)由3家以上承銷商組成的，可以設(shè)副主承銷商，協(xié).........
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：信息披露的監(jiān)督管理和法律責(zé)任 中國證監(jiān)會可以對金融、房地產(chǎn)等特殊行業(yè)上市公司的信息披露作出特別規(guī)定。 證券交易所應(yīng)當(dāng)對上市公司及其他信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時、準(zhǔn)確地披露信息，對證券及其衍生品種交易實(shí)行實(shí)時監(jiān)控。中國證監(jiān)會.........
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：信息披露的事務(wù)管理 上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會秘書，作為公司與交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人 董事會秘書為上市公司高級管理人員，對公司和董事會負(fù)責(zé)。 上市公司在履行信息披露義務(wù)時，應(yīng)當(dāng)指派董事會秘書、證券事務(wù)代表或者代行董事會秘書職責(zé)的人員負(fù)責(zé)與交易所聯(lián).........
2015-11-25
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：信息披露的原則 真實(shí)性原則(真實(shí)性原則是指信息披露義務(wù)人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實(shí)際相符)、完整性原則、準(zhǔn)確性原則(準(zhǔn)確性原則是指信息披露義務(wù)人公開的信息必須盡可能詳盡、具體、準(zhǔn)確)、及時性原則。 高頓網(wǎng)校溫馨提醒 證券從業(yè).........
2015-11-25