2015《證券發(fā)行與承銷》備考輔導(dǎo)：上市業(yè)務(wù)操作流程
　　(1)發(fā)行階段主承銷商和發(fā)行人應(yīng)提交的材料
　　(2)詢價增發(fā)、比例配售操作流程
　　注意事項：①刊登的招股意向書、網(wǎng)下發(fā)行公告中應(yīng)注明本次增發(fā)具體日程安排及停牌日期。②上市公司增發(fā)股票，可以全部或者部分向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露。如何原股東配售，則應(yīng)強調(diào)代碼為“700XX×”，配售簡稱為“×××配售”：新股東增發(fā)代碼為“730X×X”，增發(fā)簡稱為“×XX增發(fā)”。
　?、巯蛟蓶|配售應(yīng)明確股權(quán)登記日，原股東放棄以及未獲配售的股份納入剩余部分對投資者公開發(fā)行。④公開增發(fā)期間(T日～T+3日)，公司股票連續(xù)停牌(通常深交所比上交所少停一天，T+3日恢復(fù)交易)。
　　(4)增發(fā)股票上市上市公司申請增發(fā)新股的可流通股份上市，應(yīng)向上海證券交易所提交以下申請文件：①上市報告書(申請書);②申請上市的董事會和股東大會決議;③按照有關(guān)規(guī)定編制的上市公告書;④保薦協(xié)議和保薦機構(gòu)出具的上市保薦書;⑤發(fā)行結(jié)束后經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗資報告;⑥登記公司對新增股份登記托管的書面確認(rèn)文件;⑦董事、監(jiān)事和高級管理人員持股情況變動的報告;⑧證券交易所要求的其他文件。
　　經(jīng)上交所同意后，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)于L-1日刊登《股份變動及增發(fā)股票上市公告書》
　　L日，增發(fā)新股可流通部分上市交易，當(dāng)日股票不設(shè)漲跌幅限制。(普通股10%，無漲幅限制：①首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金;②增發(fā)上市的股票;③暫停上市后恢復(fù)上市的股票。)