2016年《金融市場基礎知識》重點:公司債券發(fā)行的條款設計要求
(1)定價。公司債券每張面值100元,發(fā)行價格由發(fā)行人與保薦機構(gòu)通過市場詢價確定。
(2)信用評級。公司債券的信用評級,應當委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定、具有從事證券服務業(yè)務資格的資信評級機構(gòu)進行。公司與資信評級機構(gòu)應當約定,在債券有效存續(xù)期間,資信評級機構(gòu)每年至少公告1次跟蹤評級報告。
(3)債券的擔保。對公司債券發(fā)行沒有強制性擔保要求。