2016年《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》重點(diǎn)：短期融資融券
(1)短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。根據(jù)規(guī)定，交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。交易商協(xié)會(huì)設(shè)注冊(cè)委員會(huì)，注冊(cè)委員會(huì)通過注冊(cè)會(huì)議行使職責(zé)，注冊(cè)會(huì)議決定是否接受發(fā)行注冊(cè)。注冊(cè)委員會(huì)委員由市場(chǎng)相關(guān)專業(yè)人士組成，專業(yè)人士由交易商協(xié)會(huì)會(huì)員推薦，交易商協(xié)會(huì)常務(wù)理事會(huì)審議決定。注冊(cè)委員會(huì)下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)接收、初審注冊(cè)文件和安排注冊(cè)會(huì)議。辦公室由交易商協(xié)會(huì)秘書處(以下簡(jiǎn)稱“秘書處”)工作人員和會(huì)員機(jī)構(gòu)選派人員組成。企業(yè)通過主承銷商將注冊(cè)文件送達(dá)辦公室。辦公室在初審過程中可建議企業(yè)解釋、補(bǔ)充注冊(cè)文件內(nèi)容。
辦公室可調(diào)閱主承銷商及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的工作報(bào)告、工作底稿或其他有關(guān)資料。中介機(jī)構(gòu)未能盡職而導(dǎo)致注冊(cè)文件不符合要求的，辦公室可要求中介機(jī)構(gòu)重新開展工作。
注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開一次，由5名注冊(cè)委員會(huì)委員參加，參會(huì)委員從注冊(cè)委員會(huì)全體委員中抽取。注冊(cè)會(huì)議召開前，辦公室應(yīng)至少提前兩個(gè)工作日，將經(jīng)過初審的企業(yè)注冊(cè)文件和初審意見送達(dá)參會(huì)委員。參會(huì)委員應(yīng)對(duì)是否接受短期融資券的發(fā)行注冊(cè)作出獨(dú)立判斷。兩名以上(含兩名)委員認(rèn)為企業(yè)沒有真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)披露信息，或中介機(jī)構(gòu)沒有勤勉盡責(zé)的，交易商協(xié)會(huì)不接受發(fā)行注冊(cè)。注冊(cè)委員會(huì)委員擔(dān)任企業(yè)及其關(guān)聯(lián)方董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者存在其他情形足以影響其獨(dú)立性的，該委員應(yīng)回避。交易商協(xié)會(huì)向接受注冊(cè)的企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書》，注冊(cè)有效期為兩年。企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券。企業(yè)應(yīng)在注冊(cè)后兩個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行，企業(yè)如分期發(fā)行，后續(xù)發(fā)行應(yīng)提前兩個(gè)工作日向交易商協(xié)會(huì)備案。企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)需更換主承銷商或變更注冊(cè)金額的，應(yīng)重新注冊(cè)，交易商協(xié)會(huì)不接受注冊(cè)的，企業(yè)可于6個(gè)月后重新提交注冊(cè)文件。
(2)承銷的組織。企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)由已在中國(guó)人民銀行備案的金融機(jī)構(gòu)承銷。企業(yè)可自主選擇主承銷商。需要組織承銷團(tuán)的，由主承銷商組織承銷團(tuán)。