基金從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識有哪些？看高頓網(wǎng)校小編為考生們總結(jié)的基金從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識如下：
一、日期（年份）
1.1896年5月26日，道瓊斯工業(yè)指數(shù)發(fā)布，是目前世界上影響*5、最有權(quán)威性的一種股票價格指數(shù)。
2.美國首只國際投資基金出現(xiàn)于1955年。
3.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)是由標(biāo)準(zhǔn)普爾公司于1957年開始編制的。
4.全美范圍內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)化的期權(quán)合約是從1973年芝加哥期權(quán)交易所開始的。
5. 1981年，美國所羅門兄弟公司為IBM和世界銀行辦理首筆美元與德國馬克和瑞士法郎之間的貨幣互換業(yè)務(wù)。
6. CFA協(xié)會在1995年開始籌備成立GIPS委員會，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。
7. 2005年，中國人民銀行頒布了《短期融資券管理辦法》《短期融資券承銷規(guī)程》。
8.2006年11月20日，中國人民銀行在銀行間債券市場推出債券借貸業(yè)務(wù)。
9. 2006年9月，中國金融期貨交易所正式成立。
2010年4月，滬深300股指期貨產(chǎn)品上線交易。
2013年9月6日，國債期貨上線交易。
10. 2013年12月，國內(nèi)*9只真正意義上運用股指期貨工具進(jìn)行風(fēng)險對沖的公募基金成立。
11.2014年4月10日，中國證監(jiān)會正式批復(fù)滬港通。
二、多長時間
12.期貨交易清算價，即每個營業(yè)日的收盤前30秒或60秒內(nèi)成交的所有交易的價格平均數(shù)。
13.上海證券交易所規(guī)定融資融券業(yè)務(wù)最長時限為6個月。
14.銀行間市場債券借貸的期限由借貸雙方協(xié)商確定，但最長不得超過365天。JP61
15.私募股權(quán)合伙制度的生命周期最典型的需要10年左右。
三、比例
16.對存在活躍市場的投資者，估值日無市價的，潛在估值調(diào)整對前一日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)參考投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價值。
17.當(dāng)基金份額凈值計價錯誤達(dá)到或超過基金凈值的0.25%時，基金公司向監(jiān)管機構(gòu)報告；
當(dāng)基金份額凈值計價錯誤達(dá)到或超過基金凈值的0.50%時，基金公司應(yīng)公告并向監(jiān)管機構(gòu)報告。
18.我國股票型基金的管理費一般不超過1.5%，債券型基金的管理費一般不超過1%，貨幣基金的管理費一般為0.33%。
19.期貨保證金制度中，繳納資金的比例通常在5%－10%。
20.按照規(guī)定，除非發(fā)生巨額贖回，貨幣基金債券正回購的資金余額不得超過20%。
21.單個機構(gòu)自債券借貸的帶入余額超過其自有債券托管問題的30%，或單只債券融入余額超過該只債券發(fā)行量的15%起，每增加5個百分點，該機構(gòu)應(yīng)同時向全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司書面報告并說明原因。
22.單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的20%，遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過其可用自有債券總余額的200%。
23.中期票據(jù)采用注冊發(fā)行，*5注冊額度不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。
24.我國國債期限結(jié)構(gòu)以中期為主，3－5年的國債占比超過80%。
25.銀行承兌匯票的承兌和貼現(xiàn)業(yè)務(wù)在我國票據(jù)業(yè)務(wù)上的占比超過90%。
四、市場有效性：
26.根據(jù)法瑪時間維度，把信息劃分為歷史信息、公開可得信息和內(nèi)部信息。
27.弱有效市場是指證券價格能夠充分反映價格歷史序列中包含的所有信息。
28.半強有效市場，是指證券價格不僅反映了歷史價格信息，還反映了當(dāng)前所有與證券有關(guān)的公開信息。
29.強有效市場，是指與證券有關(guān)的所有信息都已經(jīng)充分、及時地反映到了證券價格之中，包括未公開發(fā)布的內(nèi)部信息。
五、主體
30.過渡法則是美國學(xué)者亞歷山大在1961年首次提出的。
31.全球*9個電子交易市場是納斯達(dá)克交易所。
32.國際證監(jiān)會組織總部設(shè)在馬德里。
33.盧森堡是歐洲大陸*5的投資基金管理中心和全球*9的基金分銷中心。
34.盧森堡是歐洲*9個推行UCITS指令的國家。
35.目前全球*5的UCITS基金注冊地是在盧森堡。
36.目前，英國已發(fā)展成為歐洲*5的資產(chǎn)管理中心。
37.根據(jù)《全球另類投資調(diào)查》，全球*5的大宗商品管理公司是貝萊德。
全球*5的不動產(chǎn)管理公司是世邦魏理仕。
全球*5的基礎(chǔ)建設(shè)公司是麥格理集團。
全球*5的私募股權(quán)公司是高盛。
六、債券、股票相關(guān)
38.按債券持有人收益方式分類，債券可分為固定利率債券、浮動利率債券、累進(jìn)利率債券、免稅債券等。
39.常用的免疫策略包括：價格免疫、所得免疫、或有免疫。
1)價格免疫策略：保證特定數(shù)量資產(chǎn)的市場價值高于特定數(shù)量負(fù)債的市場價值的策略。
2)所得免疫策略：保證投資者有充足的資金可以滿足預(yù)期現(xiàn)金支付的需要。
40.辦理融資融券業(yè)務(wù)，目前大部門證券公司要求普通投資者開戶時間達(dá)到18個月，且持有資金不得低于50萬元。
41.用于融資融券的標(biāo)的證券為股票的，上海證券交易所規(guī)定其在上海證券交易所上市交易超過3個月。
42.執(zhí)行偏差算法是在盡量不千萬大的市場沖擊的情況下，盡快以接近客戶委托時的市場成交價格來完成交易的*3化算法。
43.資金比較充裕的投資者往往會選擇綜合經(jīng)紀(jì)人。
七、存托憑證概念：
44.有擔(dān)保的存托憑證，是由發(fā)行公司委托存券銀行發(fā)行。
45.無擔(dān)保的存托憑證，是指存券銀行不通過基礎(chǔ)證券發(fā)行公司，直接根據(jù)市場需求和自有基礎(chǔ)證券的數(shù)量自行向投資者發(fā)行的存托憑證。
八、衍生產(chǎn)品與另類投資概念
46.貨幣互換是指互換合約雙方同意在約定期限內(nèi)按相同或不同的利息計算方式分期向?qū)Ψ街Ц队刹煌瑤欧N的等值本金額確定的利息，并在期初和期末交換本金。
47.三大農(nóng)產(chǎn)品期貨包括：大豆、玉米、小麥。
48.金融期貨中率先出現(xiàn)的是外匯期貨。
49.房地產(chǎn)投資信托基金的主要收益來自穩(wěn)定的股息和證券價格增值。
50.全球另類投資管理百強企業(yè)的資產(chǎn)首要投資對象仍然是房地產(chǎn)。
九、統(tǒng)計概念
51.我們將一個能取得多個可能值的數(shù)值變量X稱為隨機變量。
52.用來衡量隨機變量X取值在特定范圍內(nèi)的函數(shù)是連續(xù)型隨機變量函數(shù)。
53.如果一個隨機變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則為離散型隨機變量。
54.對于投資收益率，我們用方差著或標(biāo)準(zhǔn)差來衡量它偏離期望值的程度。
55.中位數(shù)是用來衡量數(shù)值取值的中等水平或一般水平的數(shù)值。
56.在沒有異常的情況下，中位數(shù)和均值中，評價結(jié)果更合理和貼近實際情況的是中位數(shù)。
57.在基金投資管理領(lǐng)域中，我們經(jīng)常應(yīng)用中位數(shù)來作為評價基金經(jīng)理業(yè)績的基準(zhǔn)。
58.正態(tài)分布的分位數(shù)可以用來評估投資或資產(chǎn)收益限度或風(fēng)險容忍度。P160
59.蒙特卡洛模擬法雖然計算量較大，但這種方法被認(rèn)為是最精準(zhǔn)貼近的計算VaR值方法。
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