股權(quán)投資基金業(yè)a1從業(yè)行為準則是什么？高頓網(wǎng)校小編找到的答案如下：
*9章 總 則
*9條為了促進我國股權(quán)投資基金行業(yè)的可持續(xù)、健康發(fā)展，規(guī)范股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理機構(gòu)的運作以及行業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，保護投資者等當事人的合法權(quán)益，嚴守職業(yè)道德，維護行業(yè)形象，天津股權(quán)投資基金協(xié)會根據(jù)國家發(fā)展和改革委員會的有關(guān)規(guī)定和《天津股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機構(gòu)管理辦法》，制訂并倡議協(xié)會全體會員乃至行業(yè)全體同仁共同自覺遵守以下a1從業(yè)行為準則。
第二章 基本準則
第二條守法自律：從業(yè)機構(gòu)及從業(yè)人員嚴格遵守有關(guān)法律、法規(guī)和國家產(chǎn)業(yè)政策，主動接受政府和行業(yè)監(jiān)管，自覺接受并配合協(xié)會的自律管理，遵守行業(yè)有關(guān)規(guī)則以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。
第三條規(guī)范管理：從業(yè)機構(gòu)應(yīng)規(guī)范業(yè)務(wù)流程，審慎投資決策，強化風險控制，健全管理職責。讓監(jiān)管者、投資人、被投資者放心。
第四條誠信經(jīng)營：堅決反對欺詐，哄抬價格，灰色交易等不正當行為，杜絕內(nèi)部交易和關(guān)聯(lián)交易。
第五條合作共贏：反對同業(yè)傾軋，相互詆毀，同業(yè)者應(yīng)在平等互利的基礎(chǔ)上，加強同業(yè)合作。鼓勵聯(lián)合投資，同心協(xié)力，共勝共贏，維護行業(yè)健康發(fā)展大局。積極與政府監(jiān)管部門合作，提出建設(shè)性意見，配合政府改善股權(quán)投資基金的市場環(huán)境。
第三章 執(zhí)業(yè)行為
從業(yè)機構(gòu)及從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為應(yīng)遵循以下原則及要求：
第六條從業(yè)機構(gòu)及從業(yè)人員只能以私募方式向具有風險識別和承受能力的特定對象募集資金(包括機構(gòu)投資者和合格的自然人投資者)；
第七條募集資金僅面向特定對象，不得通過媒體(包括本企業(yè)網(wǎng)站)發(fā)布公告、在社區(qū)張貼布告、向社會散發(fā)傳單、發(fā)送手機短信或通過舉辦研討會、講座及其他變相公開方式(包括在商業(yè)銀行、證券公司、信托投資公司等機構(gòu)的柜臺投放招募說明書)，直接或間接向不特定對象進行推介
第八條從業(yè)機構(gòu)及從業(yè)人員須向投資者充分揭示投資風險；
第九條股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)必須符合法定人數(shù)，股權(quán)投資管理機構(gòu)符合股權(quán)投資基金行業(yè)從業(yè)資質(zhì)及經(jīng)驗要求；從業(yè)機構(gòu)及從業(yè)人員應(yīng)當加強業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)培訓，保持并不斷提高專業(yè)能力。
第十條不接受投資者以不明來源或非法資金認繳和投資股權(quán)投資基金，每個機構(gòu)投資者和自然人投資者出資必須符合法律及政府有關(guān)部門的規(guī)定；
第十一條從業(yè)機構(gòu)必須與有資質(zhì)的商業(yè)銀行簽訂托管協(xié)議，由商業(yè)銀行托管資金，不得以自然人賬戶及股權(quán)投資企業(yè)以外的其他賬戶募集資金；
第十二條從業(yè)機構(gòu)及從業(yè)人員不以任何方式向投資者承諾確保收回投資本金或者固定收益，并向投資者充分揭示投資風險及可能的投資損失。
第十三條從業(yè)機構(gòu)及從業(yè)人員應(yīng)保守投資人以及所投資企業(yè)的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務(wù)，但下列情況除外：
(一)國家司法機關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的；
(二)有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的。
從業(yè)機構(gòu)及從業(yè)人員在退出投資，或者從業(yè)人員離開所在機構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務(wù)。
第十四條從業(yè)機構(gòu)及從業(yè)人員不得編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息；
第十五條從業(yè)機構(gòu)及從業(yè)人員不得損害社會公共利益或者他人的合法權(quán)益；
第十六條從業(yè)機構(gòu)及從業(yè)人員遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當無法避免時，應(yīng)當確保投資者的利益得到公平的對待；
第十七條從業(yè)機構(gòu)及從業(yè)人員不得貶損同行、自我夸大、明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系或以其它不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù)；從業(yè)機構(gòu)不得以不正當手段惡意招聘其他機構(gòu)在職從業(yè)人員，不得以不正當手段辭退本機構(gòu)從業(yè)人員；
第十八條從業(yè)機構(gòu)及從業(yè)人員不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂；
第十九條從業(yè)機構(gòu)及從業(yè)人員不得泄露投資人及所投資企業(yè)的資料，保護其知識產(chǎn)權(quán)及商業(yè)秘密； 第二十條從業(yè)機構(gòu)及從業(yè)人員不得侵占挪用受托管理的基金資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍； 第二十一條從業(yè)機構(gòu)及從業(yè)人員不得在所管理的不同基金資產(chǎn)之間進行利益輸送；
第二十二條從業(yè)機構(gòu)及從業(yè)人員不得利用所投資企業(yè)的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利；
第二十三條從業(yè)機構(gòu)及從業(yè)人員應(yīng)以與所投資企業(yè)共謀成長為目標，為所投資企業(yè)的發(fā)展提供力所能及的支持；
第二十四條從業(yè)機構(gòu)及從業(yè)人員不得從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易等非法活動；
第二十五條從業(yè)機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應(yīng)及時采取措施妥善處理。機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時向政府主管部門或者協(xié)會報告；協(xié)會對從業(yè)人員的報告行為保密。機構(gòu)或機構(gòu)相關(guān)人員不得對從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復(fù)。
第四章 附 則
第二十六條本準則自發(fā)布之日起推薦實施。
第二十七條本準則的解釋權(quán)和修訂權(quán)屬于天津股權(quán)投資基金協(xié)會。
2006年，我國*9只產(chǎn)業(yè)基金--渤海產(chǎn)業(yè)投資基金獲國務(wù)院批準在天津設(shè)立，標志著股權(quán)投資基金這一*2活力的資本從天津登上我國資本市場的大舞臺。我國股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展的時間不是很長，但是發(fā)展速度很快。僅在天津，股權(quán)投資基金及股權(quán)投資基金管理機構(gòu)就有2300多家。在股權(quán)投資基金業(yè)蓬勃發(fā)展的同時，也出現(xiàn)了一些問題，如個別投資機構(gòu)打著股權(quán)投資基金之名，行非法集資之實；對IPO前的企業(yè)投資過度競爭，增加了投資人的風險；由于行業(yè)發(fā)展迅猛，從業(yè)隊伍迅速壯大，從業(yè)人員素質(zhì)良莠不齊，缺少必要的職業(yè)道德和社會責任感等。要促進我國股權(quán)投資行業(yè)理性發(fā)展，必須加強行業(yè)自律。正如有關(guān)人士指出：對于私募股權(quán)投資基金的監(jiān)管，它更多地應(yīng)該體現(xiàn)行業(yè)的自律監(jiān)管，因為一個國家監(jiān)管的邊界，應(yīng)該設(shè)在對社會公眾，特別是小投資人的保護上，私募股權(quán)投資基金，它所募集的錢應(yīng)該是有風險承受能力和風險識別能力的錢，它所投資的是還沒有上市的股權(quán)，因而它的外部性并不是很強，在這樣的條件下
完全可以實行在監(jiān)管部門的監(jiān)督下的行業(yè)自律監(jiān)管。對非公眾金融機構(gòu)來說，行業(yè)協(xié)會充分發(fā)揮作用，是市場經(jīng)濟成熟的做法。
天津股權(quán)投資基金協(xié)會在國家發(fā)改委的指導下于2007年成立，作為*9家全國性行業(yè)協(xié)會，多年來一直致力于促進行業(yè)發(fā)展，加強行業(yè)自律管理。為了進一步促進股權(quán)投資基金業(yè)持續(xù)、健康、快速發(fā)展，規(guī)范行業(yè)的從業(yè)行為，促進行業(yè)誠信經(jīng)營，合規(guī)經(jīng)營，天津股權(quán)投資基金協(xié)會經(jīng)過深入研究和細致論證，推出《股權(quán)投資基金業(yè)a1從業(yè)行為準則》。行為準則從股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理機構(gòu)的設(shè)立、資金托管、備案、運作、從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為、保護投資者等當事人合法權(quán)益，嚴守職業(yè)道德，維護行業(yè)形象等方面提出了詳細的要求。行為準則的發(fā)布和向行業(yè)推薦實施是對我國股權(quán)投資基金業(yè)自律管理的一個有益探索，以期提高投資人的風險意識，加強投資管理人的自律意識，設(shè)立從業(yè)人員職業(yè)道德標準，提高從業(yè)人員社會責任感，防范行業(yè)風險。
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