寶利國際信息披露違法違規(guī)案塵埃落定，因涉及五項重大事項未披露，證監(jiān)會祭出了60萬元的罰單，與此同時，相關的公司高管也受到處罰。
自2015年11月24日收到證監(jiān)會的《調(diào)查通知書》起，這起長達18個月的調(diào)查終于有了結(jié)果，證監(jiān)會最新的行政處罰書顯示，該公司有五大違法行為：一是未如實披露寶利俄羅斯國際投資有限責任公司設立·信息的變更情況；二是未如實披露與俄羅斯聯(lián)邦遠東發(fā)展部簽訂的《合作備忘錄》進展等已發(fā)生重大變化的情況；三是未如實披露與俄羅斯聯(lián)邦公路署簽訂的《俄羅斯聯(lián)邦公路署和寶利控股（新加坡）私人有限公司合作備忘錄》進展等已發(fā)生重大變化的情況，《自查更正公告》存在信息披露違法違規(guī)的情況；四是未如實披露與白俄羅斯國家石化公司及納夫坦煉油公司簽訂的《意向備忘錄》進展等已發(fā)生重大變化的情況；五是未如實披露與中航飛機股份有限公司簽訂《合作框架協(xié)議》進展等已發(fā)生重大變化的情況。
調(diào)查顯示，寶利國際擬通過新加坡寶利投資設立俄羅斯寶利，注冊資本2000萬美元，與遠東發(fā)展部簽訂擬投資20億美元的《合作備忘錄》、與公路署簽訂擬投資20億美元的《公路署合作備忘錄》均屬于《證券法》規(guī)定的重大事件，是強制性信息披露事項，寶利國際未對已披露重大事件的變更、進展等重大變化及時履行信息披露義務，且在被證監(jiān)會立案調(diào)查后，發(fā)布的《自查更正公告》繼續(xù)隱瞞其與公路署簽署的《公路署合作備忘錄》進展等已發(fā)生重大變化的事實，并對原《公路署合作備忘錄》中的部分條款作出了誤導性陳述。寶利國際的行為違法違規(guī)。并且，寶利國際未如實披露與白俄羅斯國家石化公司等簽訂的《意向備忘錄》進展，以及與中航飛機股份有限公司簽訂《合作框架協(xié)議》進展等已發(fā)生重大變化的行為，再次違法違規(guī)。
寶利國際信息披露的違法行為，周德洪作為寶利國際的法定代表人、董事長、實際控制人，全面主管俄羅斯寶利的業(yè)務經(jīng)營，在2015年7月至10月兼任寶利國際董事會秘書期間，對涉及俄羅斯投資項目的最新進展情況等未及時履行信息披露義務，是這些違法事項直接負責的主管人員。陳永勤在2010年7月至2015年7月25日期間任寶利國際董事、副總經(jīng)理、董事會秘書，2015年7月卸任后以寶利國際董事長助理的名義繼續(xù)工作，享受副總經(jīng)理待遇，其于2015年7月4日已知悉俄羅斯寶利真實注冊信息與前期公告嚴重不符的情況，未及時履行寶利國際信息披露義務，是其他責任人員。時任副董事長、總經(jīng)理張宇定，董事、時任財務總監(jiān)徐建娟在任職期間，曾在寶利國際設立俄羅斯寶利的董事會決議上簽字，2015年7月4日兩人已知悉俄羅斯寶利真實注冊信息與前期公告嚴重不符的情況，但未督促寶利國際及時履行信息披露義務，是其他責任人員。2015年10月至調(diào)查日止任董事會秘書的王學良，對寶利國際披露的《自查更正公告》存在誤導性陳述負有責任，是其他責任人員。
最終，證監(jiān)會決定，對寶利國際責令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對周德洪給予警告，并處以30萬元罰款；對陳永勤給予警告，并處以10萬元罰款；對張宇定給予警告，并處以5萬元罰款；對徐建娟、王學良給予警告，并分別處以3萬元罰款。
本文來源：證券時報