最近，有報道稱，新三板公司天晴股份董事長兼首席執(zhí)行官劉艷青，曾因罹患“一種可能致命的疾病”，被美國法院判處罰金和終身不得擔任任何股票注冊于SEC的公司職務(wù)。
而在這家公司掛牌新三板之前，又被爆料稱其曾因嚴重的財務(wù)造假丑聞，被美國證券交易委員會（SEC）和美國法院調(diào)查處罰，被強制注銷股票。
國外金融市場對作奸犯科的公司、實控人歷來嚴懲不貸，特別是對公司財務(wù)造假、實控人違法亂紀、直接大規(guī)模損害投資人權(quán)益等行為更是無法容忍，一旦被證實，被強制退市也就是板上釘釘?shù)氖聦?，基本沒有商量的余地。這個決定無可厚非。
但問題在于，被外國證券交易所（證券交易委員會）“通殺”的，國內(nèi)的市場是否能為他/它敞開大門？又到底是何種“可能致命的疾病”導致一個人被終身“通緝”？而其主辦券商、推薦掛牌券商在公司掛牌之前的盡職調(diào)查中，是否有義務(wù)深挖公司實控人的隱私？這才是新三板資本圈關(guān)注的問題。
天晴股份丑聞不斷主辦券商躺槍
2012年，天一藥業(yè)因財務(wù)報告難產(chǎn)而被迫從納斯達克主板市場退市。同時有報道稱，董事長身患重病，此外26名公司中層管理人員也已經(jīng)離職。
當年，SEC向美國法院提出民事訴訟，指控天一藥業(yè)及董事長劉彥（艷）青違反美國證券法規(guī)、通過虛假銷售對財務(wù)報表造假，指控其與馬來西亞一家公司的交易性往來為虛假信息，2年后這件事被證實為真。
因此法院判處劉艷青終身不得擔任任何股票注冊于SEC的公司的職務(wù)，并繳納42.2559萬美元民事罰金，判處天一藥業(yè)繳納955萬美元的民事罰金。
那么問題來了，納斯達克市場的天一藥業(yè)的丑聞，又怎么會與新三板的天晴股份扯上關(guān)系呢？媒體爆料，這兩家公司的董事長皆為同一人，都是那位被禁入市場的劉彥（艷）青？
為此，在Wind上查看了天一藥業(yè)（CSKI）的公開資料，其董事長一行確實寫著Liu Yan-qing及其個人信息，確實與天晴股份的董事長劉艷青有諸多相似之處。
且來看看天晴股份董事長劉艷青與天一藥業(yè)董事長的簡歷。兩人都畢業(yè)于哈爾濱醫(yī)科大學，也在清華大學工商管理專業(yè)研讀過。其實要真正查出真相也不難，問問曾經(jīng)于這兩年畢業(yè)的學生，真假就已清晰明了。
財務(wù)造假身患"絕癥"有前科新三板接嗎?
天晴股份公開資料表示，該公司全稱為黑龍江天晴干細胞股份有限公司，于2015年2月25日登陸新三板，主營業(yè)務(wù)為對新生兒和成人干細胞實施檢測和存儲。
據(jù)了解，該公司前身是哈爾濱市天晴生物技術(shù)應(yīng)用有限公司，成立于2006年9月11日，并于2014年8月26日完成股改，注冊資本6800萬元，法定代表人為劉艷青。
據(jù)媒體爆料，公司董事長劉艷青曾用名為劉彥青，雖然該公司相關(guān)人員已回應(yīng)并無此曾用名，該公司的公開轉(zhuǎn)讓說明書也沒透露這個信息。
不過查閱了該公司的資料，天晴股份*9大股東為哈爾濱市天地投資管理中心，其前十大股東中，劉彥琴、劉彥林等名字赫然在列，他們分別為天晴股份董事長劉艷青的胞姐、堂兄?？梢?，劉艷青曾用名為劉彥青，這件事也并非空穴來風。
假如這是同一個人，那劉艷青不但有無如實披露自身違法違規(guī)情況之嫌，制造假簡歷也是個不小的事件。
那么問題又來了：真有此事的話，掛牌公司天晴股份的主辦券商銀行證券也難逃股轉(zhuǎn)公司的問詢。不過話又說回來，當公司實際控制人、法定代表人不愿意，或者說有意隱瞞自己歷史、病歷的時候，公司主辦券商、推薦掛牌券商究竟有沒有義務(wù)在盡職調(diào)查中去“想方設(shè)法”調(diào)查公司實控人、法定代表人的隱私、歷史？
——yes or no？這是一個極具爭議性的問題。
另外，若該事為真，天一藥業(yè)和劉艷青，是否最后繳納罰款？對天晴股份的債務(wù)，是否構(gòu)成影響？被用在天一藥業(yè)身上的財務(wù)造假的伎倆是否還會故技重施？
這一連串的問題最后或許只有當事人自己清楚。不過，辟謠也好，承認錯誤也罷，但愿該公司能盡快出面。否則，股轉(zhuǎn)問詢書一下，就比較被動了。
高管“不行”=公司被判死刑？
讀者應(yīng)該也很好奇，到底是何種“可能致命的疾病”會導致一個人被市場終身“通緝”？而現(xiàn)在的劉艷青身體的回復程度怎樣，繼續(xù)挑起公司重擔？這個問題我們也無從知曉。
但是我們可以討論的是，罹患疾病需長期服藥、抑或是得了癌癥等不可治之癥晚期的公司董事長，到底還能不能繼續(xù)擔任公司高管？
其實這種例子在企業(yè)中屢見不鮮，但因“患病”而將個人拒之門外的做法也確實有點“不近人情”。不過也得看此人患的是什么病，終身損傷性精神病類的病對思想決策的負面影響，確實對公司高管、對公司來說是一種硬傷，經(jīng)鑒定被禁入市場也無可厚非。
不過其他的身體疾病，貌似也并非那么舉足輕重。有些公司高管，病好轉(zhuǎn)后又是好漢一條。
比如，2009年9月，李開復帶領(lǐng)團隊成立了創(chuàng)新工場，而當3年后這家公司開始嶄露頭角的時候，他不幸地被檢查出得了癌癥。為此，李開復開始專心養(yǎng)病。但是高管、創(chuàng)始人的“離開”并不影響這家公司的發(fā)展，如今的創(chuàng)新工場也成為國內(nèi)乃至國際上知名的創(chuàng)業(yè)孵化器基地之一。
再比如，同樣在新三板掛牌的中匯影視總經(jīng)理侯小強，前身為盛大文學CEO，后患抑郁癥后逐漸淡出人們的視野。休養(yǎng)生息一段時間之后的侯小強，同樣精力充沛地出現(xiàn)在公司董事會行列，將公司打造成市值近8億，創(chuàng)造了年營收7000萬的奇跡。
同時，公司高管患病，也不見得就一定要暫離其工作崗位、拋棄他一手創(chuàng)立起來的事業(yè)。眾人皆知的周恩來總理，曾經(jīng)也是頂著病痛的折磨日夜為人民操勞，但這期間國務(wù)院的工作也依然井井有條地進行著。
不過話又說回來，國信證券的老大陳鴻橋自殺，為公司的融資計劃帶來了多大的負面影響也眾所周知，搜狐CEO張朝陽患抑郁癥暫時退出公司經(jīng)營管理行列、國美電器ceo黃光裕鋃鐺入獄等事例也充分說明了一家公眾公司高管“出事”，對公司層面的業(yè)務(wù)開展打擊有多大。
本文來源：新三板資本圈微信公眾號