期貨公司


一、職能


(1)定義：期貨公司是代理客戶進行期貨交易并收取交易傭金的中介組織。


(2)職能：①根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù);②對客戶賬戶進行管理，控制客戶交易風險;③為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢，充當客戶的交易顧問等。


二、組織架構(gòu)


(1)股東會。股東會是期貨公司的權(quán)力機構(gòu)。


(2)董事會。董事會是股東會的常設(shè)機構(gòu)。


(3)監(jiān)事會。監(jiān)事會是期貨公司的監(jiān)督機構(gòu)。


(4)總經(jīng)理?？偨?jīng)理負責期貨公司的日常經(jīng)營管理工作。


(5)首席風險官。首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員，向期貨公司董事會負責。


(6)期貨公司部門設(shè)置。期貨公司一般設(shè)置如下業(yè)務部門：人力資源部、財務部、技術(shù)部、稽核部、合規(guī)部、交易部、結(jié)算部、風險管理部、交割部、客戶服務部、研發(fā)部、行政部、機構(gòu)管理部等。


三、我國對期貨公司的經(jīng)營管理


(一)期貨公司的業(yè)務管理


(1)我國對期貨公司業(yè)務實行許可制度。


(2)期貨公司從事的業(yè)務類型主要包括以下幾個方面。


我國期貨公司除了可以從事傳統(tǒng)的境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外，符合條件的公司還可以從事期貨投資咨詢業(yè)務、資產(chǎn)管理等創(chuàng)新業(yè)務。


期貨經(jīng)紀業(yè)務是指代理客戶進行期貨交易并收取交易傭金的業(yè)務。


期貨投資咨詢業(yè)務是指基于客戶委托，期貨公司及其從業(yè)人員開展的風險管理顧問、期貨研究分析、期貨交易咨詢等營利性業(yè)務。


資產(chǎn)管理業(yè)務是指期貨公司接受客戶書面委托，根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》規(guī)定和合同約定，運用客戶委托資產(chǎn)進行投資，并按照合同約定收取費用或者報酬的業(yè)務活動。


(3)期貨公司要對營業(yè)部實行“四統(tǒng)一”，即期貨公司應當對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算。


期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。


(二)完善期貨公司法人治理結(jié)構(gòu)


(1)期貨公司是現(xiàn)代公司的一種表現(xiàn)形式，應遵循《中華人民共和國公司法》關(guān)于公司治理結(jié)構(gòu)的一般要求。


(2)期貨公司法人治理的特別要求如下。


①突出風險防范功能。


②強調(diào)公司的獨立性。


③強化股東職權(quán)履行責任。


④保障股東的知情權(quán)。


⑤完善董事會制度。


⑥建立獨立董事制度。


⑦建立董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格準入制度。

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