期貨中介與服務(wù)機(jī)構(gòu)內(nèi)容有哪些？高頓小編為考生們講解期貨公司、介紹經(jīng)紀(jì)商、居間人、期貨信息資訊機(jī)構(gòu)、保證金安全存管銀行、交割倉(cāng)庫(kù)等其他期貨中介與服務(wù)機(jī)構(gòu)的具體內(nèi)容。
期貨公司
我國(guó)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理的特別要求：
1.許可證制度：證監(jiān)會(huì)按其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證。除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢(xún)以及證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。
2.期貨公司要對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行“四統(tǒng)一”：統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算。
3.完善法人治理結(jié)構(gòu)：
(1)突出風(fēng)險(xiǎn)防范功能;
(2)強(qiáng)調(diào)公司的獨(dú)立性;
(3)強(qiáng)化股東職權(quán)履行責(zé)任;
(4)保障股東的知情權(quán);
(5)完善董事會(huì)制度;
(6)建立獨(dú)立董事制度【具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期交所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司應(yīng)設(shè)獨(dú)立董事】;
(7)強(qiáng)調(diào)依法建立監(jiān)事會(huì)制度;
(8)設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)高;
(9)建立董事、監(jiān)事、高管的資格準(zhǔn)入制度。
4.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)控制體系。
(1)建立以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系，符合資本充足的要求。
【風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求等衡量期貨公司財(cái)物安全的監(jiān)管指標(biāo)。凈資本是指在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，代表期貨公司可隨時(shí)用于應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)額。
計(jì)算公式：凈資本=具凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整值負(fù)債調(diào)整值客戶(hù)未足額追加的保證金其他調(diào)整項(xiàng)。期貨公司按照分類(lèi)、流動(dòng)性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。滿(mǎn)足上述條件的基礎(chǔ)上，提高委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司、從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司的凈資本標(biāo)準(zhǔn)。預(yù)警指標(biāo)為80%和120%。
期貨公司應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，若報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性或重大疏漏的，期貨公司應(yīng)限期報(bào)送或補(bǔ)充更正。進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期，當(dāng)日向派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明詳細(xì)原因、對(duì)公司的影響、解決問(wèn)題的具體措施和期限，還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書(shū)面報(bào)告?！?/div>
關(guān)注公眾號(hào)
快掃碼關(guān)注
公眾號(hào)吧 期貨從業(yè)公眾號(hào)
贊53
精彩推薦相關(guān)問(wèn)題

  • 期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)：期貨結(jié)算概念

    期貨結(jié)算概念(知識(shí)點(diǎn)) (一)結(jié)算的概念 結(jié)算是指根據(jù)交易結(jié)果和交易所有關(guān)規(guī)定對(duì)會(huì)員交易保證金、盈虧、手續(xù)費(fèi)、交割貨款和其他有關(guān)款項(xiàng)進(jìn)行的計(jì)算、...

    2018-02-08

  • 期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)：期貨開(kāi)戶(hù)

    開(kāi)戶(hù) 知識(shí)點(diǎn)： 在我國(guó)，由中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱(chēng)監(jiān)控中心)負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的具體實(shí)施工作。流程如下： (一)申請(qǐng)開(kāi)戶(hù) 客戶(hù)可以分...

    2017-08-02

  • 期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)：信息披露制度

    信息披露制度 知識(shí)點(diǎn)： 1.信息披露制度是指期貨交易所按有關(guān)規(guī)定公布期貨交易有關(guān)信息的制度。 2.我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)...

    2018-02-08

  • 期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)：強(qiáng)行平倉(cāng)制度

    強(qiáng)行平倉(cāng)制度 知識(shí)點(diǎn)： (一)強(qiáng)行平倉(cāng)制度的內(nèi)涵 1.強(qiáng)行平倉(cāng)是指按照有關(guān)規(guī)定對(duì)會(huì)員或客戶(hù)的持倉(cāng)實(shí)行平倉(cāng)的一種強(qiáng)制措施，其目的是控制期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。...

    2018-02-08

  • 期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)：當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

    當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度 知識(shí)點(diǎn)： (一)含義 當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度是指在每個(gè)交易日結(jié)束后，由期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易保證金賬戶(hù)當(dāng)天的盈虧狀況進(jìn)行結(jié)算，...

    2017-07-31

  • 期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)：漲跌停板制度

    漲跌停板制度 知識(shí)點(diǎn)： (一)漲跌停板制度的內(nèi)涵 1.漲跌停板制度又稱(chēng)每日價(jià)格最大波動(dòng)限制制度，即指 期貨 合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)不得高于...

    2017-07-31

  • 期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)：機(jī)構(gòu)投資者

    機(jī)構(gòu)投資者 1.特殊單位客戶(hù)和一般單位客戶(hù) 在我國(guó)金融期貨市場(chǎng)上，將機(jī)構(gòu)投資者區(qū)分為特殊單位客戶(hù)和一般單位客戶(hù)。 (1)特殊單位客戶(hù)是指證券公司、...

    2017-07-28

  • 期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)：期貨投資者的分類(lèi)

    期貨投資者的分類(lèi) 定義： 根據(jù)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的目的不同， 期貨 投資者可分為套期保值者和投機(jī)者。按照投資者是自然人還是法人劃分，可分為個(gè)人投資者...

    2018-02-08

  • 基礎(chǔ)知識(shí)：期貨公司

    期貨公司 1.期貨公司的性質(zhì)與特征 1)期貨公司屬于非銀行金融機(jī)構(gòu)。 2)與其他金融機(jī)構(gòu)相比的差異性： 第一，期貨公司是提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)。...

    2017-07-26

  • 基礎(chǔ)知識(shí)：介紹經(jīng)紀(jì)商

    介紹經(jīng)紀(jì)商(IB) 1.含義 介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)這一稱(chēng)呼源于美國(guó)，在國(guó)際上既可以是機(jī)構(gòu)，也可以是個(gè)人，但一般都以機(jī)構(gòu)的形式存在。IB是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人接受期貨...

    2017-07-26