2016年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》章節(jié)知識(shí)點(diǎn)2

第三章組織機(jī)構(gòu)

1.會(huì)員制交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)行使的權(quán)利有：

審定期貨交易所章程，規(guī)則和修改方案

選舉和更換會(huì)員理事審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告。交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算，決算報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況。

決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資金

決定期貨交易所的合并分立解散和清算事項(xiàng)

決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)

2.會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集每年召開一次。

但是有下列情況的應(yīng)該召開臨時(shí)的會(huì)員大會(huì)

會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議

理事會(huì)認(rèn)為必要的

3.會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持在會(huì)議前10天通知會(huì)員，只有2/3以上會(huì)員參加才有效，結(jié)束10日內(nèi)大會(huì)的全部文件報(bào)告給證監(jiān)會(huì)

理事會(huì)每一屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)

4.理事會(huì)行使下列的職權(quán)

召集會(huì)員大會(huì)并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

制定期貨交易所的章程規(guī)章和修改的草案提交會(huì)員大會(huì)審定

審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算決算和交易所合并分立解散和清算方案交會(huì)員大會(huì)通過

決定專門委員會(huì)的設(shè)置會(huì)員的接納和退出違規(guī)行為的處分期貨交易所的變更名字住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

審議章程和交易規(guī)章的細(xì)則和方法。結(jié)算擔(dān)保金的使用情況。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總經(jīng)理提出的規(guī)劃和年度工作報(bào)道。對(duì)外的投資計(jì)劃

監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況。監(jiān)督高級(jí)管理人員的相關(guān)規(guī)章的遵守。

組織期貨交易所年度的財(cái)務(wù)匯集報(bào)告審計(jì)工作。

5.理事由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。非會(huì)員理事由證監(jiān)會(huì)委派。

6.理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人副理事長(zhǎng)1-2名，理事長(zhǎng)和副理事長(zhǎng)由證監(jiān)會(huì)提名理事會(huì)通過。理事長(zhǎng)不兼任總經(jīng)理。

7.理事長(zhǎng)的職權(quán)：

主持會(huì)員大會(huì)理事會(huì)會(huì)議和日常的工作。

組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作。

檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況

8.理事會(huì)每半年召開一次，前10天通知所有的理事

有下列情況之一，應(yīng)該召開理事會(huì)

1/3的理事聯(lián)名提議

期貨交易所章程規(guī)定

中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議

理事會(huì)2/3以上理事出席才有效，1/2表決通過采有效

會(huì)議結(jié)束后10天內(nèi)將會(huì)議決議報(bào)告證監(jiān)會(huì)

9.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干個(gè)總經(jīng)理和副總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免總經(jīng)理每一屆任期3年，連任不過兩屆

總經(jīng)理是期貨交易所法定代表人當(dāng)然理事

總經(jīng)理的職權(quán)：

組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)理事會(huì)通過的制度和決議

支持期貨交易所的日常工作

根據(jù)章程和交易規(guī)章制定有關(guān)細(xì)則和辦法

決定結(jié)算單保金的使用

擬定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃年度工作計(jì)劃

批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃

擬定期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案決算報(bào)告

擬定期貨交易所合并分立解散和清算的方案

決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案聘任和解聘工作人員

決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲

10.期貨交易所任免中層管理人員應(yīng)當(dāng)在決定之內(nèi)起10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告

第二節(jié)公司制期貨交易所

1.公司制期貨交易所所設(shè)股東大會(huì)股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)利機(jī)構(gòu)由全體股東組成。

2.股東大會(huì)行使下列職權(quán)：

選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事監(jiān)事。

審議批準(zhǔn)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)道

決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)

期貨交易所規(guī)定的其他職權(quán)

會(huì)議結(jié)束后10日內(nèi)將文件報(bào)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)

3.期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每一屆任期3年

董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列的權(quán)利

召集股東大會(huì)會(huì)議并向股東大會(huì)報(bào)告工作

擬定期貨交易所章程規(guī)則和修改草案提交股東大會(huì)審定

審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算決算報(bào)告審議期貨交易所合并分立解散和清算方案提交股東大會(huì)通過。

督促總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議情況

4.期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)1-2人，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名董事會(huì)通過，董事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。

董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：

1。主持股東大會(huì)，董事會(huì)會(huì)議和日常工作

2.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

3.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告

工作結(jié)束10日內(nèi)文件報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

5.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人副總經(jīng)理若干個(gè)?？偨?jīng)理副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。總經(jīng)理每屆任期3年連任不得超過兩屆。

總經(jīng)理行使下面權(quán)利：

組織實(shí)施股東大會(huì)董事會(huì)通過的制度和決議

6.期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不的少于3人，監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人副主席1-2人，

監(jiān)事會(huì)行使下列權(quán)利：

檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

監(jiān)督期貨交易所董事高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

向股東大會(huì)會(huì)議提出提案

會(huì)議在10日內(nèi)報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)