主要內(nèi)容:
1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格條件
2、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的申請與核準
3、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的行為規(guī)則
4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定
5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的法律責任的規(guī)定
重點掌握:
本辦法的重點內(nèi)容包括:
一是明確了任職資格管理的適用范圍;
二是對董事、監(jiān)事、高級管理人員實行分類管理,不同的人員適用不同的任職資格條件以及相應的申請與核準程序;
三是適當提高了任職資格條件,包括學歷、從業(yè)經(jīng)歷、通過資質(zhì)測試等;
四是強化對任職資格的管理,實行經(jīng)理層人員任職資格與實際任職的分離;
五是增加了“行為規(guī)則”一章,對董事、監(jiān)事和高級管理人員的職責作出總體界定,從職業(yè)道德和盡責的角度提出明確要求;
六是豐富和完善了日常監(jiān)管措施,如監(jiān)管談話、出具警示函、認定為不適當人選、責令更換等,具體規(guī)定了各種監(jiān)管措施的適用情形。
通過學習,考生要重點掌握期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格條件、任職資格的申請與核準、行為規(guī)則等內(nèi)容。
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