2016年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)：監(jiān)督及懲戒


第三十四條


機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬?gòu)臉I(yè)人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及本準(zhǔn)則。


第三十五條


從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。


從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。


對(duì)于違反本條規(guī)定的機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)要求其按期改正;逾期不改正的，協(xié)會(huì)給予訓(xùn)誡、公開譴責(zé)等措施，同時(shí)記入該機(jī)構(gòu)誠(chéng)信檔案。情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。


第三十六條


協(xié)會(huì)在接到對(duì)從業(yè)人員違規(guī)行為的舉報(bào)或投訴后，按照規(guī)定的程序進(jìn)行調(diào)查，并視違規(guī)事實(shí)及其后果做出相應(yīng)的紀(jì)律懲戒。


協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)積極配合。


第三十七條


從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出。


第三十八條


從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以公開譴責(zé)。


第三十九條


從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)：


(一)本準(zhǔn)則第二十六條所禁止行為之一的;


(二)拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的;


(三)獲取不正當(dāng)利益的;


(四)向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的;


(五)違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。


第四十條


從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)：


(一)有本準(zhǔn)則第十條至第十五條所禁止行為之一的;


(二)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的;


(三)違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的;


(四)為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。


第四十一條


從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)顯著輕微，且沒(méi)有造成后果的，可免于紀(jì)律懲戒，由協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育。


第四十二條


從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒的，協(xié)會(huì)將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù)。


第四十三條


從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。


第四十四條


對(duì)從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒由協(xié)會(huì)紀(jì)律委員會(huì)做出，從業(yè)人員對(duì)紀(jì)律懲戒不服的，可向協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)申訴，申訴委員會(huì)做出的審議決定為最終決定。


第四十五條


從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無(wú)法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)解。


第四十六條


從業(yè)人員違反國(guó)家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。

關(guān)注公眾號(hào)
快掃碼關(guān)注
公眾號(hào)吧 期貨從業(yè)公眾號(hào)
贊159