中國銀行業(yè)專業(yè)人員職業(yè)資格考試專業(yè)實(shí)務(wù)科目(風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè))考試大綱
 
  考試目的
  通過本科目考試,考查從業(yè)人員對商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理主要策略的掌握,分析和判斷監(jiān)管部門、市場約束對商業(yè)銀行控制風(fēng)險(xiǎn)的保障作用??疾鞆臉I(yè)人員對商業(yè)銀行所面臨的八大類主要風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與計(jì)量、評估與報(bào)告、監(jiān)測與控制9。  考試內(nèi)容
  一、風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容
 ?。ㄒ唬╋L(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容;
 ?。ǘ┥虡I(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)的主要類別:信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、國別風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn);
  (三)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的主要策略:風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)對沖、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償;
 ?。ㄋ模┥虡I(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)與資本;
 ?。ㄎ澹╋L(fēng)險(xiǎn)管理的數(shù)理基礎(chǔ)、分析與運(yùn)用;
  二、商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本架構(gòu)
 ?。ㄒ唬┥虡I(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境;
 ?。ǘ┥虡I(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理組織及其職責(zé);
 ?。ㄈ┥虡I(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理流程;
 ?。ㄋ模┥虡I(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。
  三、信用風(fēng)險(xiǎn)管理
 ?。ㄒ唬┬庞蔑L(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要內(nèi)容和方法;
 ?。ǘ┬庞蔑L(fēng)險(xiǎn)計(jì)量;
 ?。ㄈ┬庞蔑L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與報(bào)告;
  (四)信用風(fēng)險(xiǎn)控制;
 ?。ㄎ澹┬庞蔑L(fēng)險(xiǎn)資本計(jì)量。
  四、市場風(fēng)險(xiǎn)管理
 ?。ㄒ唬┦袌鲲L(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要內(nèi)容和特征;
 ?。ǘ┦袌鲲L(fēng)險(xiǎn)計(jì)量;
  (三)市場風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與控制;
  (四)市場風(fēng)險(xiǎn)資本計(jì)量方法;
 ?。ㄎ澹┙灰讓κ中庞蔑L(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量和管理。
  五、操作風(fēng)險(xiǎn)管理
 ?。ㄒ唬┎僮黠L(fēng)險(xiǎn)的主要內(nèi)容和特征;
 ?。ǘ┎僮黠L(fēng)險(xiǎn)評估;
 ?。ㄈ┎僮黠L(fēng)險(xiǎn)控制;
 ?。ㄋ模┎僮黠L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告;
 ?。ㄎ澹┎僮黠L(fēng)險(xiǎn)資本計(jì)量。
  六、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
 ?。ㄒ唬┝鲃?dòng)性風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別;
  (二)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評估;
  (三)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與控制。
  七、其他風(fēng)險(xiǎn)管理
  (一)國別風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容及基本做法;
 ?。ǘ┞曌u(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容及基本做法;
 ?。ㄈ?zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容及基本做法。
  八、風(fēng)險(xiǎn)評估與資本評估
 ?。ㄒ唬┤骘L(fēng)險(xiǎn)與資本評估程序的內(nèi)容;
 ?。ǘ╋L(fēng)險(xiǎn)評估的內(nèi)容、流程和a1實(shí)踐;
  (三)壓力測試的內(nèi)容和做法;
 ?。ㄋ模┵Y本評估:資本功能與分類,資本規(guī)劃的主要內(nèi)容和流程
  (五)資本充足評估報(bào)告的基本內(nèi)容
  九、銀行監(jiān)管與市場約束
 ?。ㄒ唬┍O(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查
  (二)市場約束機(jī)制。
  如本考試教材內(nèi)容與*7頒布的法律法規(guī)及監(jiān)管要求有抵觸,以*7頒布的法律法規(guī)為準(zhǔn)。
  本考試大綱和考試教材是2014年及以后一個(gè)時(shí)期考試命題的依據(jù),也是應(yīng)考人員備考的重要資料,考試范圍限定于大綱范圍內(nèi),但不局限于教材內(nèi)容。
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